国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指   数证券投资基金发起式结合基金       更新招募说明书      （2024 年第二号）            基金照顾东说念主：国泰基金照顾有限公司          基金托管东说念主：中国征战银行股份有限公司 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                               目              录 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                         紧迫提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 数的样本； 名后 10%以及累积总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中 优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券行动相应行业指数的样本。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分筹商自身的风险承受智力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出舒适决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、流动性风险、运作照顾风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。    本基金可投资财富支执证券，主要存在与基础财富研究的风险、与财富支执 证券研究的风险、与专项筹划照顾研究的风险和其他风险。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时候内补足保证金，按法则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额执有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的研究风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   《基金合同》获胜之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基 金合同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。《基 金合同》获胜满三年后基金陆续存续的，勾搭 50 个服务日出现基金份额执有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需 召开基金份额执有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同可能休止的不确信性风险。   本基金为 ETF 结合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于想法 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应持重阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具贵寓提要等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照顾东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者蓬勃” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金照顾东说念主照顾的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金照顾东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎长途的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书根据本基金照顾东说念主于 2024 年 11 月 11 日表露的《对于国泰中 证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金增多 E 类基金 份额并修改基金合同和托管条约的公告》更新了研究内容，研究调节自 2024 年 值阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 11 月 （本陈诉中财务数据未经审计） 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第一部分       绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表露照顾办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照顾法则》                      （以下简称“《流动性风险照顾 法则》”）、《公开召募证券投资基金运作率领第 2 号——基金中基金率领》、《公 开召募证券投资基金运作率领第 3 号--指数基金率领》（以下简称"《指数基金指 引》"）和其他关联法律律例法则以及《国泰中证全指证券公司往来型灵通式指 数证券投资基金发起式结合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性阐述或者要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金照顾东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是法则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联法则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式结合基金 发起式结合基金基金合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金托管条约》及对该托管 条约的任何有用雠校和补充 指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书》过头更新 投资基金发起式结合基金基金家具贵寓提要》过头更新 投资基金发起式结合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的雠校     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁 布机关对其经常作念出的雠校     《信息表露办法》：指《公开召募证券投资基金信息表露照顾办法》及颁 布机关对其经常作念出的雠校     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对 其经常作念出的雠校     《流动性风险照顾法则》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 照顾法则》及颁布机关对其经常作念出的雠校 务的法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照顾办法》及研究法律律例法则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照顾东说念主将强了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受国泰基金照顾有限公司托福代为办理登记业务的机构 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 照顾的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 灵通日 范基金照顾东说念主所照顾的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照顾东说念主 和投资东说念主共同盲从 运作，由基金照顾东说念主、基金照顾东说念主鼓励、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理（指 基金照顾东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 照顾东说念主固有资金、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少 于3年 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额执有期限不少于 3 年的基金照顾东说念主鼓励、基金照顾东说念主、基金照顾东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 法则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 法则的条件，苦求将其执有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额退换为基金 照顾东说念主照顾的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）突出上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 据价值、银行入款本息、基金应收款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 刊及《信息表露办法》法则的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 其将来可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而且该 ETF 的投资想法 和本基金的投资想法访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基 金的想法 ETF 为国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金 的投资想法相似，清雅追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 领受灵通式运作方式的基金，简称“结合基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码， 并分别忖度和公告基金份额净值 不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 用于本基金市集推论、销售以及基金份额执有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 往来的债券等 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于有用报复并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照顾器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确信性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不确信性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富       《指数基金率领》：指《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号--指数基 金率领》及颁布机关对其经常作念出的雠校 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   第三部分      基金照顾东说念主    一、基金照顾东说念主概况    称呼：国泰基金照顾有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    成立时候：1998 年 3 月 5 日    法定代表东说念主：周向勇    注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币    研究东说念主：辛怡    研究电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：               鼓励称呼                  股权比例        中国建银投资有限职责公司                  60%            意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                   10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国征战银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金照顾有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转变服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转变服务小组办公室（国务院农村综合转变服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富照顾有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 主任（主执服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国征战银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。    黄晓衡，舒适董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国征战银行江苏省分行服务，先后任职于筹划处、信贷处、国外业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国征战银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国征战银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国征战银行总行服务，历任国外部副总司理、资金 筹划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照顾有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照顾有限公司舒适董事。2017 年 3 月起任公司舒适董事。    吴群，舒适董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照顾询查部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主执服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司舒适董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗拒股份有限公司舒适董事。2017 年 10 月起任公司舒适董事。    冯丽英，舒适董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国征战银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限职责公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照顾有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国征战银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照顾 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国征战银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照顾有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照顾有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老想法日历 2040 三年执有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照顾有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照顾有限公司，历任信息时期部工程师、运营照顾部总监助理、运营照顾 部副总监，现任运营照顾部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照顾有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照顾部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照顾有限公司、国泰基金照顾有限公司、敦和财富照顾有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照顾有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照顾有限公司、信达澳银基金照顾有限公司、国寿安保基金 照顾有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照顾有限公司，历任信息时期部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金照顾有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照顾有限公司，历任 家具筹划部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。    艾小军，硕士，23 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华 安基金照顾有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金 照顾有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在吉祥财富照顾有限 公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高档产 品司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金往来型灵通式证券投资基金、 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 上证 180 金融往来型灵通式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融往来型灵通式 指数证券投资基金结合基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金往来型 灵通式证券投资基金结合基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型灵通式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本混杂型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益生动配置混杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投 资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值生动配 置混杂型证券投资基金（由国泰保本混杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益如期灵通生动配置混杂型证券投 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选混杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选混杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型生动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益混杂型证券投资基金（由国泰策略收益生动配置混杂型证券投资基金变更而 来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券 投资基金（由国泰结构转型生动配置混杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 宁益如期灵通生动配置混杂型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业往来型灵通式指数证券投资基金（由国 泰 CES 半导体行业往来型灵通式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债往来型灵通式指数证券投资基金和上证 泰中证忖度机主题往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起 兼任国泰中证全指通讯征战往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2019 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯征战往来型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证忖度机主题往来型灵通式指数 证券投资基金结合基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来） 的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券 投资基金发起式结合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 往来型 灵通式指数证券投资基金和国泰标普 500 往来型灵通式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料征战主题往来型 灵通式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融 工程总监。    本基金照顾东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照顾东说念主员、投 研部门负责东说念主及业务主干等研究东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外 的投资照顾研究东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员 会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联律例和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究 研究投资部门提议的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    奉行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、齐备收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金照顾东说念主职责 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东说念主大会； 其他法律行径；    四、基金照顾东说念主承诺 建立健全里面阻抑轨制，选择有用设施，防御违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用设施，防御下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其照顾的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；    （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）法律律例或中国证监会谢绝的其他行径。 家关联法律、律例及行业表率，诚笃信用、长途尽责，不从事以下行为：    （1）越权或违法计划； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）    （2）违背基金合同或托管条约；    （3）挑升损伤基金份额执有东说念主或其他基金研究机构的正当权益；    （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；    （5）绝交、滋扰、破损或严重影响中国证监会照章监管；    （6）冒昧职守、奢靡权益，不按照法则履行职责；    （7）违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的贸易私密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 研究的往来行为；    （8）违背证券往来局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 侵扰市集程序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不方正技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息表露和告白中挑升含有空虚、误导、诓骗要素；    （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢绝的行径。 度，选择有用设施，防御违背基金合同行径的发生。    五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事研究的往来行为；    六、基金照顾东说念主里面阻抑轨制    基金照顾东说念主为驻扎和化解计划运作中靠近的风险，保证计划行为的正当合 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 规和有用开展，制定了一系列组织机制、照顾方法、操作法度与阻抑设施，形成 了公司完好意思的里面阻抑体系，并通过相应的具体业务阻抑历程来严格实施。      为保证里面阻抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可执 行的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻抑轨制 进行实时的更新和调节，以适合公司计划行为的变化，陆续增强和优化公司轨制 的完备性、有用性和应时性。      （1）保证公司计划运作正当合规，形成遵法计划、表率运作的计划理念；      （2）驻扎和化解风险，升迁计划照顾效益，确保公司计划的稳健运行和受 托财富的安全完好意思，完毕公司执续、踏实、健康发展；      （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的委果、准确、完好意思、实时；      （4）防备公司清雅无比的品牌形象。      （1）全面性原则。里面阻抑应遮掩公司的各项业务、所有部门和岗亭，渗 透到决策、奉行、监督、反馈等所有业务过程和业务要领。      （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面阻抑轨制，公司全体职工 必须悉力防备里面阻抑轨制的有用奉行。      （3）相互舒适和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对舒适的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约。里面阻抑的检 查评价部门必须舒适于各业务奉行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。      （4）适合性原则。公司里面阻抑应根据公司计划业务发展、新家具的开发、 金融立异、法律律例以及市集环境的变化等实时调节和完善，以保证里面阻抑的 有用性和适合性。      （5）防火墙原则。公司各个业务部门，额外是研究、投资、奉行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上报复，对紧迫业务竖立防火墙并实行门禁制 度。      （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划照顾方法裁汰运作成本，升迁 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 经济效益，力求以合理的阻抑成本达到最好的内控结果。    （1）公司经过多年的照顾实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 舒适董事和监事会的监督职能，并在职工中加强处事说念德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计划的企业文化。公司董事会对里面阻抑原则进行领导，对公 司建立里面阻抑系统和支撑其有用性承担最终职责；公司计划照顾层对里面阻抑 进行照顾、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风高低抑职责， 既相互舒适，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风高低抑 体系。    （2）公司依据自身计划特性建立了包括各岗亭以想法职责制自控、研究部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。    （3）公司建立有用的东说念主力资源照顾轨制，健全激发约束机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的处事操守和专科智力。    （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照顾的想法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，陆续优化风高低抑法度和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风高低抑历程，并在执行业务中加以阻抑。    （5）公司建立了完善的授权照顾机制，明确了合理的授权圭臬和历程，确 保授权机制的贯彻奉行。    （6）公司建立了完善的里面管帐阻抑，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账照顾，舒适核算。    （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资 和往来、往来和计帐、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的重迭。紧迫 业务部门和岗亭进行物理报复。    （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变设施，按 照预案妥善处理。    （9）公司建立有用的信绝交流渠说念和换取机制，明确陈诉机制旅途和业务 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好意思传递，完毕自下而 上的实时陈诉和从上至下的有用反馈。    （10）公司通过建立完好意思的研究照顾、投资决策和往来照顾等轨制体系， 以完毕投资照顾业务阻抑。    （11）公司制定例范的信息表露照顾办法，陆续优化完善机制历程，确保 公开表露信息的委果、准确、完好意思、实时。    （12）公司对里面阻抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面阻抑的有 效性，发现里面阻抑劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期 查验里面阻抑轨制的奉行情况，确保公司各项计划照顾行为的有用运行。   基金照顾东说念主保证以上对于里面阻抑轨制的表露委果、准确，并承诺基金照顾 东说念主将根据市集变化和业务发展陆续完善里面阻抑轨制，切实防备基金份额执有东说念主 的正当权益。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国征战银行股份有限公司(简称：中国征战银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织方法：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续计划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国征战银行总行设财富托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、本旨相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营照顾处、跨境与外包照顾处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部勾搭聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为惯例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务计划情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国征战银行一直秉 执“以客户为中心”的计划理念，陆续加强风险照顾和里面阻抑，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实防备财富执有东说念主的正当权益，为财富托福东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国征战银行托管财富限度陆续扩大，托管业务品 种陆续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。截止 2023 年年末，中国征战银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国征战银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国征战银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾搭多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀财富托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并行动独一中资银行得回《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面阻抑轨制   （一）里面阻抑想法   行动基金托管东说念主，中国征战银行严格盲从国度关联托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内关联照顾法则，遵法计划、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保关联信息的委果、准确、完好意思、及 时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面阻抑组织结构   中国征战银行设有风险内控照顾委员会，负责全行风险照顾与里面阻抑工 作，对托管业务风险照顾和里面阻抑的有用性进行领导。财富托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有舒适诈欺内控合规服务职 权和智力。   （三）里面阻抑轨制及设施   财富托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了照顾轨制、阻抑制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务照顾严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中阻抑，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门成立，紧闭照顾，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防御泄密；业求完毕自动化操作，防御东说念主为事故的发生，时期系统完 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整、舒适。   三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同法则，对基金照顾东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基 金照顾东说念主发送的投资指示、基金照顾东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金照顾东说念主进行风险提醒，与基金 照顾东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧额外事项实时陈诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第五部分        研究服务机构   一、基金份额销售机构  序号    机构称呼                           机构信息                     地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金照顾        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子往来网站：www.gtfund.com 登录网上往来页面        国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 往来客户端、Android       电子往来平台                     电话：021-31089000     研究东说念主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金照顾东说念主网站。基金照顾东说念主可根据关联法 律律例法则，增减或变更销售机构，并在基金照顾东说念主网站上公示。   二、登记机构   称呼：国泰基金照顾有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   研究东说念主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   研究电话：021-31358666 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）    传真：021-31358600    研究东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（迥殊等闲合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    奉行事务合伙东说念主：李丹    研究电话：021-23238888    传真：021-23238800    研究东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他关联法则，并经中国证监会 2021 年 4 月 27 日证监许可【2021】1518 号 文（《对于准予国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式、存续期限   三、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金财富中 计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金财富上钩提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别忖度并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。   投资东说念主可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达相互退换业务，研究约定见届时公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律律例法则、基金合同约定以及对基金份额 执有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照顾东说念主在履行稳健法度后不错增多 新的基金份额类别、调节现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办 法及法则进行调节等，而无需召开基金份额执有东说念主大会。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第七部分     基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   本基金基金合同于 2021 年 5 月 19 日持重获胜。自基金合同获胜日起，本基 金照顾东说念主持重运转照顾本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富限度   《基金合同》获胜之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基 金合同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》获胜满三年后基金陆续存续的，勾搭 20 个服务日出现基金份 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主 应当在如期陈诉中赐与表露；勾搭 50 个服务日出现前述情形的，基金合同休止， 不需召开基金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东说念主 在基金照顾东说念主网站或研究文献列示。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金照顾东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的研究公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所的往常往来日的往来时候，但基金照顾东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他迥殊情况，基金照顾东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联法则在法则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 24 日起运转办理日常申购、赎回业务。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或退换的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行忖度； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金照顾东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金照顾东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息表露办法》的关联法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构法则的法度，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购获胜。若资金在法则时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金照顾东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额执有东说念主赎复活效后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金照顾东说念主应以往来时候扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构法则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金照顾东说念主不错在法律律例允许的界限内，照章对上述申购和赎回苦求确凿 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 认时候进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息表露办法》的关联法则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购本基金 A 类及 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购 费）  ，投资东说念主单笔申购本基金 E 类基金份额的最低金额为 20.00 元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他法则的，以各销售机构的业 务法则为准。   基金份额执有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份数为 则该次赎回时必须一说念赎回。 售机构对往来账户最低份额余额有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体法则请参见研究公告。 基金照顾东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金照顾东说念主基于投资运作与风高低抑的需要，可选择上述设施对基金限度赐与控 制。具体见基金照顾东说念主研究公告。 份额的数目限制。基金照顾东说念主必须在调节实施前依照《信息表露办法》的关联规 定在法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金财富上钩提销售服务费。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推论、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）                  申购费率             M﹤50 万元                  1.00%             M≥100 万元            按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对执续执有期少于 30 日的基金份额执有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对执续执有期长于或便是 30 日但少于 90 日的基金份 额执有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对执续执有 期长于或便是 90 日但少于 180 日的基金份额执有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对执续执有期长于或便是 180 日的基金份额执有 东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回苦求份额执偶而候（Y）                  赎回费率                Y﹤7 日                   1.50%               Y≥180 日                  0.00%   （注：赎回份额执偶而候的忖度，以该份额在登记机构的登记日运转忖度。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对执续执有期少于 30 日的基金份额执有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对执续执有期长于或便是 30 日的基金份额执有东说念主不 收取赎回费。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回苦求份额执偶而候（Y）           赎回费率                Y﹤7 日             1.50%               Y≥30 日             0.00%   （注：赎回份额执偶而候的忖度，以该份额在登记机构的登记日运转忖度。）   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额对执有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回苦求份额执偶而候（Y）           赎回费率              Y＜7 日              1.50%              Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额执偶而候的忖度，以该份额在登记机构的登记日运转忖度。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联法则在法则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守研究法律律例以及 监管部门、自律法则的法则。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金执续营销计 划，如期和不如期地开展基金执续营销行为。在基金执续营销行为期间，基金管 理东说念主不错按研究监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主稳健调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的忖度方式   （1）A 类申购份额的忖度方式如下：   本基金 A 类基金份额领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类、E 类申购份额的忖度方式如下：    本基金 C 类/E 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日本基金 C 类/E 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的 申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 假定 T 日该类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份该类基金份额。   赎回金额的忖度方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的忖度结果以四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的执偶而候为 60 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可得回的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的执偶而候为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可得回的赎回金额为 11,940.00 元。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的执偶而候为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可得回的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的执偶而候为 60 日，对应 的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可得回的赎回金额为 12,000.00 元。 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日各类基金份额的基金份额净值在本日收市后忖度，并在 T+1 日内公告。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 遇迥殊情况，经履行稳健法度，不错稳健蔓延忖度或公告。将来若市集情况发生 变化，或想法 ETF 净值忖度和发布时候发生变化，或执行需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调节基金份额净值忖度和公告时候或频率并提前公告。   八、绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照顾 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照顾东说念主应当根据关联法则在法则媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被绝交，被绝交的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照顾东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求或减慢 支付赎回款项： 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额执有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金财富净值。 照顾东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照顾东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照顾东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的研究条件处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金照顾东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决定 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主觉得有智力支付基金份额执有东说念主的全部赎回 苦求时，按往常赎回法度奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金照顾东说念主觉得支付基金份额执有东说念主的赎回苦求有 贫苦或觉得因支付基金份额执有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值酿成较大波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消 赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下 一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额 净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执有东说念主在 提交赎回苦求时未作明确采用，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额执有东说念主突出基金总份额 20% 以上的赎回苦求的情形下：对于该基金份额执有东说念主当日赎回苦求突出上一灵通日 基金总份额 20%以上的部分，基金照顾东说念主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份 额执有东说念主当日赎回苦求未突出 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求一并办理。宽限的 赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份 额的基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是， 对于未能赎回部分，如该基金份额执有东说念主在提交赎回苦求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （4）暂停赎回：勾搭 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者基 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金照顾东说念主网站在 3 个往来日内通知基金份额执有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息表露办法》的关联法则，最迟于从头灵通日在法则媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头灵通申购 或赎回的时候，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十二、基金退换   基金照顾东说念主不错根据研究法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金照顾东说念主照顾的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 研究法则由基金照顾东说念主届时根据研究法律律例及基金合同的法则制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与研究机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许、对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响且条件具备的情 况下，基金照顾东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会招供的往来局面或者交 易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照顾东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金照顾东说念主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其他非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究贵寓，对于稳健条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资筹划   基金照顾东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资筹划，具体法则由基金照顾东说念主另 行法则。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照顾东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所法则的如期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有法则的除外。   十八、如研究法律律例允许基金照顾东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照顾东说念主可制定 和实施相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的法则。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第九部分     基金的投资   一、投资想法   通过主要投资于想法 ETF，清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕 投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过头他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支执机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、财富支执证券、同行存单、银行入款、货 币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律律例的法则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照顾东说念主在履行稳健法度后，不错相应调节本基金的投资界限和投资比例法则。   三、投资策略   本基金为想法 ETF 的结合基金，以想法 ETF 行动其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资想法 ETF。本基金并不参与想法 ETF 的照顾。   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 想法 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。为更好地完毕投资想法，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金 投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、财富支执证券、银行入款、同行存 单、货币市集器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 融器具。   本基金将根据市集的执行情况，稳健调节基金财富在各类财富上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在往常市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的齐备值不突出 0.35%，年追踪舛误不突出 4%。如因指数编制法则调节 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误突出上述界限，基金照顾东说念主应选择合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资想法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎追念法 ETF 或者按照想法 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎追念法 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行想法 ETF 基金份额的往来。   在投资运作过程中，本基金将在综合筹商合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于想法 ETF。当想法 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调节，本基金也将作相应 的变更或调节。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调节。在 迥殊情况下，本基金将采用其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股永久停牌；3）其他对本基金照顾东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调节   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而进 行相应的如期追踪调节。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调节，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性照顾及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金财富流动性，有用利用基金财富，升迁基金财富的投资收益。本基金将 密切心计国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，量度将来利率变动走 势，从上至下地确信投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券采用方法 构建债券投资组合。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱上升收益的特性。本基金在对可退换债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和清雅无比流动性的可退换债券和可交换债券，获取稳健 的投资陈诉。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，并援手采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采用流动性好、 往来活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁汰股票组合 的系统性风险。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度。本基金照顾东说念主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，升迁基金的投资收益。   为更好完毕投资想法，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确信 出借证券的界限、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%；   （4）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得突出基金财富净值的   （5）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限度的 10%；   （6）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支执 证券，不得突出其各类财富支执证券忖度限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，要是其信用等第下落、不再稳健投资圭臬，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往来，应当盲从下列要求： 金财富净值的 10%； 不得突出基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 忖度）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得突出上一往来日基金财富净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾法则》所述流动性受限证券的界限； 均忖度； 素甚至基金投资不稳健上述比例限制的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得突出本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照顾东说念主之 外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保执一致；   （15）本基金财富总值不突出基金财富净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境 内上市往来的股票合并忖度；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金照顾东说念主 之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述第（1）项法则投资比例的，基金照顾 东说念主应当在 20 个往来日内进行调节。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数 成份股调节、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往来停牌等基金照顾东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述法则投资比 例的，基金照顾东说念主应当在研究证券可往来的 10 个往来日内进行调节，但中国证 监会法则的迥殊情形除外。法律律例另有法则的从其法则。   基金照顾东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的法则为准，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   为防备基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过头他不方正的证券往来行为； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （6）法律、行政律例和中国证监会法则谢绝的其他行为。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的限制为准。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行 阻抑东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱奉行。研究往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表露。要紧关联往来应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的舒适董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。   将来若出现标的指数不稳健法律律例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金照顾东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并 提议处置决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   本基金的功绩比拟基准为：中证全指证券公司指数收益率*95%+银行活期存 款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于想法 ETF，清雅追踪标的指数。因此，该指数八成较 好地反应本基金的投资策略，八成较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金照顾东说念主根 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据标的指数变更情形履行稳健法度并进行公告。法律律例或监管机构另有法则 的，从其法则。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 结合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于想法 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   七、想法 ETF 的变更   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行稳健法度后，将由投资于目 标 ETF 的结合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金照顾 东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着防备投资者正当权益 的原则，在履行稳健法度后，中式其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 照顾东说念主相通的除外）；   若想法 ETF 变更标的指数，本基金在履行稳健法度后相应变更标的指数且 陆续投资于该想法 ETF。   八、基金照顾东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东说念主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 法则。      十、基金投资组合陈诉      本基金照顾东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在空虚记录、误导性 阐述或要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国征战银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本陈诉中的财务贪图、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复 核内容不存在空虚记录、误导性阐述或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                                占基金总财富 序号             技俩             金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                                -            -       其中：债券                                -            -           财富支执证券                           -            -     国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）              其中：买断式回购的买入返售                                                        -                -              金融财富                                                                    占基金 序                     基金                                           财富净             基金称呼           运作方式         照顾东说念主         公允价值 号                     类型                                           值比例                                                                     （%）         国泰中证全指证                            往来型开         券公司往来型开       股票            国泰基金管         放式指数证券投       型             理有限公司                            (ETF)              资基金             本基金本陈诉期末未执有股票。     细             本基金本陈诉期末未执有股票。             本基金本陈诉期末未执有债券。     细             本基金本陈诉期末未执有债券。     券投资明细             本基金本陈诉期末未执有财富支执证券。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 明细     本基金本陈诉期末未执有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未执有权证。     本基金本陈诉期内未投资股指期货。     本基金本陈诉期内未投资国债期货。     （1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈诉编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同法则备选股票库 之外的情况。     （3）其他财富组成  序号            称呼               金额(元)     （4）陈诉期末执有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本陈诉期末未执有可退换债券。     （5）陈诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金本陈诉期末未执有股票。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      第十部分         基金的功绩    基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。    基金照顾东说念主依照坚守职守、诚笃信用、长途尽责的原则照顾和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比       功绩比拟                              净值增长                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     率圭臬差                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率圭臬差                               ②                                             ③        ④                    -16.12%   1.41%        -17.17%   1.46%   1.05%    -0.05%                                           功绩比       功绩比拟                              净值增长                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     率圭臬差                           ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率圭臬差                               ②                                             ③        ④                    -16.77%   1.41%        -17.17%   1.46%   0.40%    -0.05%    注：本基金的基金合同获胜日为 2021 年 5 月 19 日。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第十一部分      基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、各类有价证券及单据价 值、银行入款本息、基金应收款项过头他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产舒适于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的法则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十二部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券往来局面的往来日以及国度法律律例 法则需要对外表露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照顾东说念主在确信研究金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联法则。   （一）对存在活跃市集且八成获取相通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往来日的报价确信公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往来日的报价不行委果反应公允价值的，应薪金价进行调节，确信公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富执有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金照顾东说念主不应试虑因其大批执有研究财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有弥散 可利用数据和其他信息支执的估值时期确信公允价值。领受估值时期确信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得研究财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调节并确信公允价值。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、估值方法   本基金执有的想法 ETF 基金份额按估值日想法 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日想法 ETF 未公布净值，则按该日想法 ETF 最近公布的净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近往来市价，确信公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确信公允价值。 往来所市集挂牌转让的财富支执证券，领受估值时期确信公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确信 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时期确信公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联法则确信公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   执有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算 价估值。国度有最新法则的，按其法则进行估值。 确保基金估值的公说念性。 会的研究法则进行估值。 金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新法则的，按其法则进行估值。 按国度最新法则估值。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的法则或者未能充分防备基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律律例，基金财富净值忖度和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金照顾东说念主对基金净值信息的忖度结果对外赐与公布。   五、估值法度 是按照每个服务日闭市后，各类基金份额的基金财富净值除以当日该类别基金份 额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照顾东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有法则的，从其法则。   基金照顾东说念主于每个服务日忖度基金财富净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金财富估值后， 将各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照顾东说念主按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的设施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值症结时，视为该类基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值症结，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值症结遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值症结职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承担； 由于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主酿成损失的，由估 值症结职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值症结职责方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值症结的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结职责方仍应酬估值症结负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥 得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值症结职责方。   （4）估值症结调节领受尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因确信估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关联当事东说念主进行阐述。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）基金份额净值忖度出现症结时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的设施防御损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照顾东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商阐述后，基金照顾东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和各类别基金份额净值由基金照顾东说念主负责忖度，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照顾东说念主应于每个灵通日往来扫尾后忖度当日的基金财富净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核阐述 后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值赐与公布。   九、迥殊情况的处理 所酿成的舛误不行动基金财富估值症结处理。 误或者由于其他不可抗力等，基金照顾东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、稳健、 合理的设施进行查验，但未能发现症结的，由此酿成的基金财富估值症结，基金 照顾东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的设施消弱或排斥由此酿成的影响。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十三部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分派权； 金进行收益分派，具体分派决议以公告为准；若《基金合同》获胜不悦 3 个月可 不进行收益分派； 可采用现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额执有东说念主不采用，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议确凿信、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行 承担。当基金份额执有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额。红利再投资的忖度方法，依照《业务法则》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》获胜后与基金研究的信息表露用度，但法律律例、中国证监 会另有法则的除外；    《基金合同》获胜后与基金研究的管帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取照顾费。在经常情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。照顾费的忖度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时研究基金托管东说念主协商处置。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。在经常情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时研究基金托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。忖度方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金财富净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应条约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的研究税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的法则代扣代缴。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表露； 管帐核算，按照关联法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十六部分      基金的信息表露   一、本基金的信息表露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险照顾法则》、《基金合同》过头他关联法则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的法则表露基金信息，并保证所表露信息的委果性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予表露的基金信 息通过稳健中国证监会法则条件的天下性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息表露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表露的信 息贵寓。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的法则及具体法度，说明基金家具的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照顾东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》获胜后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金照顾东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的， 基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照顾东说念主不再更新基金家具 贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在法则网站上，并将基金家具贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则媒介上登载《基金 合同》获胜公告。   基金合同获胜公告中将说明基金召募情况及基金照顾东说念主、基金照顾东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照顾东说念主鼓励执有的基金份额、承诺执有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应 当至少每周在法则网站表露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露灵通日各类别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表露半 年度和年度临了一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的忖度方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照顾东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在法则网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在法则报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在法则网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在法则报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在法则网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金照顾东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等分别表露基金照顾东说念主、基 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金照顾东说念主高档照顾东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照顾东说念主鼓励执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表露该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金照顾东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务研究行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行阻抑东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有法则的情形除外； 方式和费率发生变更； 服务日、45 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额执有东说念主权益的，研究信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清醒， 并将关联情况立即陈诉中国证监会。   （九） 计帐陈诉   《基金合同》休止的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》 法则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产计帐小组 应当将计帐陈诉登载在法则网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在法则报刊 上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资财富支执证券的研究公告   基金照顾东说念主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中表露其执有的财富支执证券 总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内所有的财富支执证券明 细。   基金照顾东说念主应在本基金季度陈诉中表露其执有的财富支执证券总额、财富支 执证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支执证券明细。   （十二）投资股指期货的研究公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货往来情况，包括投资战略、 执仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资战略和投资想法等。   （十三）基金投资想法 ETF 的研究公告   本基金在如期陈诉和招募说明书（更新）中应竖立专门章节表露所执想法 ETF 的研究情况并揭示研究风险： 照顾费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明忖度方法并例如说明； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 并、休止基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借往来的研究公告   基金照顾东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过头照顾情况等。   基金照顾东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中表露基金参与转融通证券出借往来的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险过头照顾情况等，并就陈诉期内发生的要紧关联交 易事项作念详实说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，研究信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十六）中国证监会法则的其他信息。   六、信息表露事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照顾轨制，指定专门部门及 高档照顾东说念主员负责照顾信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当稳健中国证监会研究基金信息 表露内容与方法准则等法律律例的法则。   基金托管东说念主应当按照研究法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金照顾东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐陈诉等 研究基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子阐述。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采用一家报刊表露本基金信息。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证研究报送信息的委果、准确、完好意思、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表露信息，可是其他寰球媒介不得早于法则媒介表露信息，而且 在不同媒介上表露并吞信息的内容应当一致。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律律例另有法则的从其法则。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金研究信 息： 业时； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会。   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《中 华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照顾东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确信申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主 袋账户。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一灵通日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照顾东说念主忖度各项投资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户财富为基准。   基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因财富流动性受限等中国证监会法则的情形除外。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金照顾东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户财富进行估 值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金照顾东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，选择将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   基金照顾东说念主应当在休止侧袋机制后实时聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》 法则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计成见。   六、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定财富、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照顾东说念主应实时发布临时公告。   基金照顾东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分法则的基金净值信息 表露方式和频率表露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主应当在基金如期陈诉中表露陈诉期内特定资 产处置进展情况，表露陈诉期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行动特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的研究法则，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致研究内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金照顾东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳健法度后，可径直对本部天职容进行修改、调节和补充， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和往来制 度等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确信性。系统性风险主要包 括： 发展战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独有的风险，包括上市公司计划风 险、信用风险等。 照顾、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第下落等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为等闲灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则，本基金照顾东说念主将合理阻抑基金份额执有东说念主积贮度，审慎阐述申购 赎回业务苦求，包括但不限于： 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金照顾东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金照顾东说念主基于投资运作与风高低抑的需要，可选择上述设施对基金限度赐与控 制。具体见基金照顾东说念主研究公告。 确保基金估值的公说念性。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回款项。   提醒投资东说念主防备本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险 标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%，其余财富投资于标的指数成份 股、备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有清雅无比流动性的金融器具。本基 金拟投资的市集和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在往常情况下，其开 放日灵通申购赎回及二级市集上市往来的机制安排不错餍足本基金日常的投资 照顾需要及应酬赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证全指证券公司指 数，反应证券公司行业的合座阐扬，具有市集容量大、成交额可不雅的特性，是具 有较强变现智力的优质财富。但在顶点的、迥殊的市集情况下，若所投资的市集 遍及靠近流动性风险，本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基 金的财富变现智力及赎回款项支付智力。 跃导致的流动性风险。   基金照顾东说念主将密切心计各类财富及投资标的的往来活跃程度与价钱的勾搭 本性况，评估各类财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调节，以餍足基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的界限或折算比例调节导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应酬基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支撑担保比例的流动性风险。   （三）大都赎回情形下的流动性风险照顾设施 基金份额执有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 以上的赎回苦求的情形下，对于该基金份额执有东说念主当日赎回苦求突出上一灵通日 基金总份额 20%以上的部分，基金照顾东说念主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份 额执有东说念主当日赎回苦求未突出 20%的部分，基金照顾东说念主不错根据“全额赎回”或 “部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得突出 20 个服务日。   （四）备用的流动性风险照顾器具的实施情形、法度及对投资者的潜在影响   基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险照顾器具，对赎回申 请进行限度调节，行动特定情形下基金照顾东说念主流动性风险照顾的援手设施。备用 的流动性风险照顾器具包括但不限于： 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   备用的流动性风险照顾器具的实施情形包括： 赎回苦求的情形； 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守研究法律律例以及监管部 门、自律法则的法则； 基金份额执有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐 师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制；   实施备用流动性风险照顾器具的决策法度依照基金照顾东说念主流动性风险照顾 轨制的法则办理。基金照顾东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护执有东说念主的正当权益。   选择备用流动性风险照顾器具，可能对投资者酿成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、运作照顾风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金照顾东说念主里面阻抑不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的断然和症结而产生的风险。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 规操作、诓骗行径等原因酿成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 结合基金，主要投资于想法 ETF，因此想法 ETF 靠近的风险 （例如想法 ETF 的照顾风险、操作风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的 风险和时期风险等风险）可能径直或迤逦成为本基金的风险。   本基金为想法 ETF 的结合基金，但不行保证本基金的阐扬与想法 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资界限的不同，会导致两只基金的功绩有互异；   （2）投资照顾方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的照顾方式会导 致追踪指数的水平、时期技能、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金 的功绩有互异；   （3）基金限度、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有互异。由于两只基金的投资对象和投资界限不同，投资照顾方式不同，基金 限度也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于想法 ETF；   （4）现金比例及现金照顾方式的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本 基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，执有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而想法 ETF 则莫得这项法则。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景色、 投资东说念主心思和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项调节带来的 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险与成本。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和防备，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照顾和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并提议处置决议，如更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未获胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同休止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、退换运作方 式，与其他基金合并、或者休止基金合同等情形。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与研究市集阐扬有在互异，影响投资收益。 想法的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛误阻抑未达约定想法：   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金照顾费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金照顾东说念主的管明智力，例如追踪指数 的水平、时期技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖 空、对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   如因标的指数编制法则调节或其他因素导致本基金的追踪舛误阻抑未达约 定想法，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （1）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （2）本基金为 ETF 结合基金，主要投资于想法 ETF，因此想法 ETF 在成份 股停牌可能靠近的风险（例如想法 ETF 基金份额二级市集往来价钱折溢价的风 险、追踪舛误加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能径直或迤逦成为本基金的风险。 产风险、现金流量度风险等与基础财富研究的风险；2）财富支执证券信用增级 设施研究风险、财富支执证券的利率风险、评级风险等与财富支执证券研究的风 险；3）照顾东说念主背信违法风险、托管东说念主背信违法风险、专项筹划账户照顾风险、 财富服务机构违法风险等与专项筹划照顾研究的风险；4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、时期风险和操作风险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金财富靠近 损失风险。股指期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时候内补足保证金，按法则将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。                                  《基 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金合同》获胜满三年后基金陆续存续的，勾搭 50 个服务日出现基金份额执有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需 召开基金份额执有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同可能休止的不确信性风险。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额执有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 造作等导致基金财富损失的风险；   （2）合规风险，指由于违背研究监管律例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关法则界限、风高低抑贪图突出监管部门法则阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅战略变化、证券市集剧烈波动、业务法则调节、信 息时期不行往常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅战略变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、往来敌手方背信、业务法则调节、信息时期不行往常运行等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的研究风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性照顾实施 率领（试行）》及里面评级圭臬，将基金家具按照风险由低到高程序进行风险级 别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、界限更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的互异，对并吞家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运 作情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间的匹配检修，并须实时心计销 售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照顾器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效报复并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定灵通赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机 制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特 定财富的变面前候具有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性而且有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东说念主 在基金如期陈诉中表露陈诉期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不行动特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金照顾东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照顾东说念主将根据主袋账户运作情况合理确信申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东说念主忖度各项投资运作贪图和基金功绩贪图时以主 袋账户财富为基准，不行反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭受以下风险： 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往来、诓骗行径等产生的违法风险； 一定程度上影响服务的勾搭性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十九部分     基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行研究法度后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在法则网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例法则的最 低期限。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十部分     基金合同内容节录   一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额执有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关联法则，基金照顾东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》舒适运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，绝交或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、律例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、退换和非往来过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关联法则，基金照顾东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以诚笃信用、严慎长途的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互舒适，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳健合理的设施使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的法则，按关联法则忖度并公告基金净值信息， 确信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关联法则，履行信息表露及 陈诉义务；   （12）保守基金贸易私密，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 《基金合同》过头他关联法则另有法则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联法则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时候发出，而且 保证投资者八成按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照顾东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 获胜，基金照顾东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行获胜的基金份额执有东说念主大会的决议； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关联法则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关联法则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以诚笃信用、长途尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互舒适；对所托管的不同的基金分别成立账户，舒适核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互舒适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （5）守护由基金照顾东说念主代表基金将强的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》过头他关联法则另有 法则外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金照顾东说念主忖度的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，说 明基金照顾东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是 基金照顾东说念主有未奉行《基金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了稳健的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵寓不低于法 律律例法则的最低期限；   （12）从基金照顾东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名 册；   （13）按法则制作研究账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或关联法则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联法则，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金照顾东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督照顾机构，并通知基金照顾东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而辞退；   （20）按法则监督基金照顾东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 务，基金照顾东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）奉行获胜的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关联法则，基金份额执有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席想法 ETF 基金份额执有 东说念主大会并对想法 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关联法则，基金份额执有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）持重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心计基金信息表露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其执有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行获胜的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是想法 ETF 的结合基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会并 参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金 份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有想法 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。忖度结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金照顾东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东说念主以想法 ETF 的基金份额执有东说念主的身份诈欺想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托福以本基金的基金份额执有 东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金照顾东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外）： 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调节基金照顾东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、界限或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法度；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）基金照顾东说念主代表本基金基金份额执有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基 金份额执有东说念主大会；   （12）单独或忖度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》法则的界限内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例法则或中国证监会许可的界限内且对基金份额执有东说念主利益 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 无本色性不利影响的前提下，增多或减少份额类别，或调节基金份额分类办法及 法则；   （6）在法律律例法则或中国证监会许可的界限内且对基金份额执有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）变更功绩比拟基准；   （8）在不违背法律律例及对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照顾东说念主、登记机构、销售机构调节关联基金认购、申购、赎回、退换、 收益分派、非往来过户、转托管等业务的法则；   （9）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照顾东说念主召集。 提议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金照顾 东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主提议书面提议。基金照顾东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 开基金份额执有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破损、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过头联 系方式和研究东说念主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照顾东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通知基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票服从。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确信。 代表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明稳健法律律例、《基金合 同》和会议通知的法则，而且执有基金份额的凭证与基金照顾东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布研究提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照顾东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知法则的方式收取基金份额执有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经 通知不参加收取表决成见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 一）；若本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的法则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议通知 中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 执有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通讯方式开会的法度进行。表决方式上， 在法律律例和监管机构允许的情况下，基金份额执有东说念主也不错领受网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确信并在会议通知中载明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条法则法度确信 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金照顾东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主作 为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执 基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背根传说明，不然提交稳健会议通知中法则的阐述基金份额执有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东说念主，口头稳健会议通知法则的表决成见视为有 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 效表决，表决成见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额执有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在法则媒介上公告。要是领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行获胜的基金份额执有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照顾 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若研究 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等法则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致研究内 容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行研究法度后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在法则网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例法则的最 低期限。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商处置，如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交 中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、长途、尽责 地履行基金合同法则的义务，防备基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十一部分        托管条约内容节录    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金照顾东说念主    称呼：国泰基金照顾有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    邮政编码：200082    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织方法：有限职责公司    注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币    存续期间：执续计划    计划界限：基金竖立、基金业务照顾，及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：中国征战银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 9 月 17 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督照顾委员会银监复【2004】    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号    组织方法：股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：执续计划    计划界限：接管公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督照顾机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采用 圭臬的，基金照顾东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用研究时期系统，对基金执行投资是否稳健《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕 投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过头他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支执机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、财富支执证券、同行存单、银行入款、货 币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律律例的法则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照顾东说念主在履行稳健法度后，不错相应调节本基金的投资界限和投资比例法则。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%；   （4）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得突出基金财富净值的   （5）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限度的 10%；   （6）本基金照顾东说念主照顾且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各类财富支执证券，不得突出其各类财富支执证券忖度限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，要是其信用等第下落、不再稳健投资圭臬，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往来，应当盲从下列要求： 金财富净值的 10%； 不得突出基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 忖度）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定； 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 不得突出上一往来日基金财富净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾法则》所述流动性受限证券的界限； 均忖度； 素甚至基金投资不稳健上述比例限制的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得突出本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照顾东说念主之 外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金财富总值不突出基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境 内上市往来的股票合并忖度；   （16）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金照顾东说念主 之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述第（1）项法则投资比例的，基金照顾 东说念主应当在 20 个往来日内进行调节。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）情形 之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份 股调节、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金照顾东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述法则投资比例的， 基金照顾东说念主应当在研究证券可往来的 10 个往来日内进行调节，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律律例另有法则的从其法则。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金照顾东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的法则为准，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   本基金在运转进行期货投资之前，基金照顾东说念主应与基金托管东说念主、期货公司三 方一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方 备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资谢绝行径通过过后监督方式进行监督。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行 阻抑东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱奉行。研究往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表露。要紧关联往来应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的舒适董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照顾东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳健法律律例及行业圭臬的、经留心采用的、本基金适用的银行间债 券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金照顾东说念主应 严格按照往来敌手名单的界限在银行间债券市集采用往来敌手。基金托管东说念主监督 基金照顾东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金照顾 东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确信 前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。 如基金照顾东说念主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集往来敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个服务日内与 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金托管东说念主协商处置。   基金照顾东说念主负责对往来敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的往来法则进行 往来，并负责处置因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确信的时候前仍未承担背信职责过头他研究法律职责的，基金照顾东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向研究往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照顾东说念主没 有按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 照顾东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金照顾东说念主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会研究法则，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风高低抑轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照顾东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及研究投资额度和比例等的情况进行监督。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往来所或天下银行间 债券市集往来的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东说念主负责 研究服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主八成往常查询。因基金照顾东说念主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金财富的责 任与损失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何方法的保证金。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处置的基金投 资比例限制失调、基金流动性贫苦以及研究损失的应酬处置设施，以及关联额外 情况的处置。基金照顾东说念主应在初度投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开刊行股票研究流动性风险处置预案。   基金照顾东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险 选择积极有用的设施，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金照顾东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金照顾东说念主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金照顾东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓委果、准确、 完好意思。关联贵寓如有调节，基金照顾东说念主应实时提供调节后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司将强的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会法则媒介表露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资畅通受限证券比例如违背关联限制法则，在合理期限内未能 进行实时调节，基金照顾东说念主应在两日内编制临时陈诉书，并登载在法则报刊和规 定网站上。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律律例盲从情况。   （2）在基金投资畅通受限证券照顾服务方面关联轨制、流动性风险处置预 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限制的奉行情况。   （4）信息表露情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金照顾东说念主应当盲从审慎计划原则， 配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，完善业务 历程，有用驻扎和阻抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值忖度、各类别基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入 确信、基金收益分派、研究信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数 据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式通知基金照顾东说念主限期纠正。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金照顾东说念主收到书面通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方法 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主通知 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金照顾东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金照顾东说念主 应在法则时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金照顾东说念主应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据往来法度仍是获胜的指示违背法 律、行政律例和其他关联法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基 金照顾东说念主，由此酿成的损失由基金照顾东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧违法行径，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金照顾东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金照顾东说念主 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 无方正原理，绝交、破损对方根据本托管条约法则诈欺监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照顾东说念主忖度的基金财富净值和各类别基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、研究信息表露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照顾、未奉行或无故蔓延奉行基金照顾东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过头他关联法则时，应实时以书面方法通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面方法给基金 照顾东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金照顾东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查行径，包括但不限于：提交研究资 料以供基金照顾东说念主核查托管财产的完好意思性和委果性，在法则时候内回复基金照顾 东说念主并改正。   （三）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，绝交、破损对方根据本条约法则诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照顾东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 户。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整与舒适。 情况两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金照顾东说念主的指示，不得自走运用、 刑事职责、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户防备费等用度）。 确信到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金照顾东说念主选择设施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金照顾东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 职责。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金照顾东说念主托福的登记机构开立并照顾。 期限稳健《基金法》、          《运作办法》等关联法则后，基金照顾东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时候内，聘用稳健 《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具 的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 东说念主按法则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照顾 基金照顾东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 守护和使用。 管东说念主和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金财富的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个服务日内向基金托管 东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照顾东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的照顾和运用由基金照顾东说念主负责。   证券账户开户费由基金照顾东说念主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金照顾 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金照顾东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐服务，基金照顾东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的法则以及基金照顾东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》奉行。 定，托福有往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照顾东说念主需将研究证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究法则，则基金 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则奉行。   （五）债券托管专户的开设和照顾   《基金合同》获胜后，基金照顾东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入天下银 行间同行拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联法则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金照顾东说念主和基金托管东说念主共同代表基金将强天下银行间债券市集债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和照顾 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及研究账户的开设和使用， 由基金照顾东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律律例的法则和《基金合同》的约定， 开立关联账户。该账户按关联法则使用并照顾。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主执有。实 物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照顾东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用阻抑或守护的 财富不承担任何职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金照顾东说念主负责。由基金照顾东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金照顾东说念主、基金托管东说念主 守护。除本条约另有法则外，基金照顾东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照顾东说念主应保证基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份正本的 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 原件。基金照顾东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将正本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基 金合同》休止后不低于法律律例法则的最低期限。   五、基金财富净值忖度和管帐核算   （一）基金财富净值的忖度、复核与完成的时候及法度 是按照每个服务日闭市后，各类基金份额的基金财富净值除以当日该类别基金份 额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照顾东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有法则的，从其法则。   基金照顾东说念主于每个服务日忖度基金财富净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告。 规或《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金财富估 值后，将基金财富净值和各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主按法则对外公布。   （二）基金财富估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）想法 ETF 的估值   本基金执有的想法 ETF 基金份额按估值日想法 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日想法 ETF 未公布净值，则按该日想法 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券往来所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节 最近往来市价，确信公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 往来所市集挂牌转让的财富支执证券，领受估值时期确信公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确信其 公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联法则确信公允价值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）入款的估值方法   执有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结 算价估值。国度有最新法则的，按其法则进行估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照研究法律律例和行业 协会的研究法则进行估值。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票奉行，国度 有最新法则的，按其法则进行估值。   （12）研究法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的法则或者未能充分防备基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律律例，基金财富净值忖度和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，基金 照顾东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金照顾东说念主对基金净值信 息的忖度结果对外赐与公布。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金照顾东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的误 差不行动基金份额净值症结处理。   （三）基金份额净值症结的处理方式 时，视为该类基金份额净值症结；基金份额净值忖度出现症结时，基金照顾东说念主应 当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的设施防御损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当 通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案；当发生净值忖度症结时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成损失的，应由基金照顾东说念主先行 赔付，基金照顾东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金照顾东说念主担任，与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金照顾东说念主的建 议奉行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   （2）若基金照顾东说念主忖度的各类别基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后 公告，而且基金托管东说念主未对忖度过程提议疑义或要求基金照顾东说念主书面说明，各类 别基金份额净值出错且酿成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律律例的法则对投 资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照顾东说念主与 基金托管东说念主按照照顾费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对各类别基金份额净值的忖度结果，固然 屡次从头忖度和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各类别基金份额 净值的情形，以基金照顾东说念主的忖度结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金 酿成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   （4）由于基金照顾东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致各类别基金份额净值忖度症结而引起的基金份额执有东说念主和基金财 产的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 误或者由于其他不可抗力等，基金照顾东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、稳健、 合理的设施进行查验，但未能发现症结的，由此酿成的基金财富估值症结，基金 照顾东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的设施消弱或排斥由此酿成的影响。 以基金照顾东说念主忖度结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 财富价值时； 商阐述后，基金照顾东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门法则的管帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立   基金照顾东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金照顾东说念主独随即 成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金照顾东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的忖度和公告的，以基金照顾东说念主的账册为 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照顾东说念主编制的基金财务报表后，进行舒适的复核。核 对不符时，应实时通知基金照顾东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金照顾东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年扫尾之日起两个月 内完成基金中期陈诉的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编 制。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则 的管帐师事务所审计。《基金合同》获胜不及两个月的，基金照顾东说念主不错不编制 当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金照顾东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度关联法则为准。   基金照顾东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核研究报表及陈诉。   （九）基金照顾东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。如不行妥善守护，则按研究律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照顾东说念主应将关联贵寓 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 送交基金托管东说念主，不得无故绝交或延误提供，并保证其委果性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应盲从守秘义务。   七、争议处置方式   因本条约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、调节处置，协商、 调节不行处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 忠实、长途、尽责地履行《基金合同》和本托管条约法则的义务，防备基金份额 执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。   八、基金托管条约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后获胜。   （二）托管条约休止的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在法则网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例法则的最 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号） 低期限。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十二部分          对基金份额执有东说念主的服务     基金照顾东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照顾东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议询查、建议、投诉等需 求，基金照顾东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照顾东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照顾东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、研究基金照顾东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请通过上述方式 研究基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面妥协了本招募说明书。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十三部分      其他应表露事项        公告称呼                     表露媒介        日历 国泰基金照顾有限公司高档照顾东说念主员变                                《中国证券报》    2024/3/27 更公告 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）       第二十四部分       招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第二十五部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资 基金发起式结合基金注册的批复文献   二、《国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基 金基金合同》   三、《国泰中证全指证券公司往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基 金托管条约》   四、法律成见书   五、基金照顾东说念主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金照顾有限公司                                 二零二四年十一月十一日

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