国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数   证券投资基金发起式荟萃基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）     基金约束东说念主：国泰基金约束有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司   国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         蹙迫指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    指数样本空间由称心以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：    （2）可投资性筛选    往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 及往常一年日均总市值名次样本空间前 40 名的证券四肢待选样本； 名之前的证券四肢指数样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分推敲自身的风险承受才智，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出独处决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作约束风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交易法则等互异带来的私有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和 投资荟萃风险等。   本基金可投资财富支执证券，主要存在与基础财富筹商的风险、与财富支执 证券筹商的风险、与专项斟酌约束筹商的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才智及限制交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制筹商的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金财富投资于存托凭证或弃取不 将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述阻隔礼貌 被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌 实施。   《基金合同》顺利满三年后基金陆续存续的，连气儿 50 个办事日出现基金份 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额执有东说念主大会。基金份额执有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔 的不细目性风险。   本基金为 ETF 荟萃基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金为 ETF 荟萃基金，主要通过投资于主见 ETF 追踪标的指数施展，投 资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹控制未达约定主见、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵府纲要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金约束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者讲理” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行背负。   基金的过往事迹并不预示其畴昔施展。基金约束东说念主约束的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹施展的保证。   基金约束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎纳闷的原则约束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书一经本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新 及挽回基金费率等筹商事宜，基金费率的筹商挽回自 2024 年 11 月 7 日起顺利。 本招募说明书所载投资组合阐发为 2024 年 3 季度阐发，净值施展数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本阐发中财务数据未 经审计） 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露约束办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束礼貌》                      （以下简称“《流动性风险约束 礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                           （以下简称“《指数基金 指点》”）和其他联系法律法例以及《国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券 投资基金发起式荟萃基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其果真性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金约束东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式荟萃基金 起式荟萃基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金托管左券》及对该托管协 议的任何有用改进和补充 数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书》偏激更新 资基金发起式荟萃基金基金产物贵府纲要》偏激更新 资基金发起式荟萃基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的改进     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁 布机关对其时时作念出的改进     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》及颁 布机关对其时时作念出的改进     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对 其时时作念出的改进     《流动性风险约束礼貌》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约束礼貌》及颁布机关对其时时作念出的改进       《指数基金指点》：指《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数 基金指点》及颁布机关对其时时作念出的改进 务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主执意了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金约束有限公司录用代为办理登记业务的机构 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 范基金约束东说念主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金约束东说念主 和投资东说念主共同效力 运作，由基金约束东说念主、基金约束东说念主激动、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理（指 基金约束东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一按期限的证券投资基金 约束东说念主固有资金、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少 于3年 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额执有期限不少于 3 年的基金约束东说念主激动、基金约束东说念主、基金约束东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，央求将其执有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额调遣为基金 约束东说念主约束的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入 央求份额总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 据价值、银行进款本息、基金应收款项偏激他财富的价值总和 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 畴昔可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况兼该 ETF 的投资主见 和本基金的投资主见类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基 金的主见 ETF 为国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金 的投资主见相似，精细追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 遴荐洞开式运作方式的基金，简称“荟萃基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树基金代码，分别计较 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 场扩充、销售以及基金份额执有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公征战行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金挽回投资组合的商场冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者， 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公道对待。如畴昔法律法例变动，基金约束东说念主在履行安妥次序后，可对 前述舞动订价机制的界说进行挽回 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于有用掩饰并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险约束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 件 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金约束东说念主   一、基金约束东说念主概况   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹商东说念主：辛怡   筹商电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称号                   股权比例       中国建银投资有限办事公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金约束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合改革办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富约束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主执办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建筑银行江苏省分行办事，先后任职于斟酌处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建筑银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建筑银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建筑银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 斟酌部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资约束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金约束有限公司独处董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，约束询查部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主执办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息挣扎股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   冯丽英，独处董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建筑银行 东说念主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产约束有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建筑银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金约束 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建筑银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金约束有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业征战总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金约束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老主见日历 2040 三年执有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金约束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金约束有限公司，历任信息技能部工程师、运营约束部总监助理、运营约束 部副总监，现任运营约束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金约束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险约束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金约束有限公司、国泰基金约束有限公司、敦和财富约束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金约束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金约束有限公司、信达澳银基金约束有限公司、国寿安保基金 约束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金约束有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金约束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金约束有限公司，历任 产物贪图部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   麻绎文，硕士研究生，4 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交易型洞开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易 型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交易 型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 电路交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型洞开式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金 发起式荟萃基金的基金司理。   本基金约束东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档约束东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等筹商东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投资约束筹商东说念主员担任成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、整个收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金约束东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额执有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金约束东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，采取有用措施，留神违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，留神下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他步履。 家联系法律、法例及行业表率，老实信用、纳闷尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）有利损伤基金份额执有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）回绝、侵扰、贬抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、豪侈权利，不按照礼貌履行职责；   （7）违犯现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事 筹商的交易行动；   （8）违犯证券交易风景业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 热闹商场规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中有利含有演叨、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。 度，采取有用措施，留神违犯基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资斟酌等信息，且不利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主 从事筹商的交易行动；   六、基金约束东说念主里面控制轨制   基金约束东说念主为留神和化解谋划运作中濒临的风险，保证谋划行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、约束方法、操作次序与控制措施，形成了 公司完好的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实施 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和挽回，以适合公司谋划行动的变化，不绝增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成称职谋划、表率运作的谋划理念；   （2）留神和化解风险，陶冶谋划约束效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托财富的安全完好，已毕公司执续、逍遥、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的果真、准确、完好、实时；   （4）重视公司讲求的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应隐秘公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实施、监督、反馈等通盘业务过程和业务设施。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体职工 必须努力重视里面控制轨制的有用实施。   （3）彼此独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制约。里面控制的检 查评价部门必须独处于各业求实施部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面控制应根据公司谋划业务发展、新产物的征战、 金融调动、法律法例以及商场环境的变化等实时挽回和完善，以保证里面控制的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，畸形是研究、投资、实施、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上掩饰，对蹙迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划约束方法缩小运作成本，陶冶 经济效益，力求以合理的控制成本达到最好的内控恶果。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）公司经过多年的约束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 独处董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行率领，对公 司建立里面控制系统和维持其有用性承担最终办事；公司谋划约束层对里面控制 进行约束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制办事， 既彼此独处，又彼此勾通和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身谋划特色建立了包括各岗亭以主见办事制自控、筹商部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责融合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源约束轨制，健全激发约束机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险约束的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不绝优化风险控制次序和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详细的风险控制经过，并在实验业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权约束机制，明确了合理的授权范例和经过，确 保授权机制的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账约束，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的类似。蹙迫 业务部门和岗亭进行物理掩饰。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信回绝流渠说念和交流机制，明确阐发机制旅途和业务 呈报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，已毕自下而 上的实时阐发和从上至下的有用反馈。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （10）公司通过建立完好的研究约束、投资决策和交易约束等轨制体系，以 已毕投资约束业务控制。   （11）公司制定例范的信息暴露约束办法，不绝优化完善机制经过，确保公 开暴露信息的果真、准确、完好、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的有用 性，发现里面控制弱势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检 查里面控制轨制的实施情况，确保公司各项谋划约束行动的有用运行。   基金约束东说念主保证以上对于里面控制轨制的暴露果真、准确，并承诺基金约束 东说念主将根据商场变化和业务发展不绝完善里面控制轨制，切实重视基金份额执有东说念主 的正当权益。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织格局：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限办事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   谋划鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县 除外区域）；证券投资询查；与证券交易、证券投资行动联系的财务参谋人；证券 承销与保荐；证券自营；证券财富约束（宇宙社会保障基金境内录用投资约束、 基本养老保障基金证券投资约束、企业年金基金投资约束和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的神色,经筹商部门批 准后方可开展谋划行动,具体谋划神色以筹商部门批准文献大致可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，重视基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 技能系统建筑参预，构建智能化客户服务体系，执续研发调动基金托管服务。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）    中信证券设立托管部，约束并具体经办基金托管业务。托统治下设商场服 务、产物设想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科 技、风险约束、综合约束等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具 有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上筹交易务教化。限制 验的占 80%以上。    中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。 中信证券自取得证券投资基金托管履历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗 旨，严格效力国度的联系法律法例和监管机构的联系礼貌，依靠科学的风险约束 和里面控制体系、表率的约束模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履 行财富托管东说念主职责，为基金约束东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。    二、托管业务的里面控制轨制    中信证券托管业务运行严格效力国度联系法律法例和行业监管法则，建立 称职谋划、表率运作的谋划想想和谋划作风，形成运作经过化、约束科学化、监 控轨制化的内控体系；留神和化解谋划风险，确保托管财富的安全完好，重视基 金份额执有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。    （1）正当合规原则：内控轨制应当允洽国度法律法例及监管机构的监管要 求，并连合于托管业务谋划约束行动的长久；    （2）完好性原则：托管业务的各项谋划约束行动齐必须有相应的表率次序 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，隐秘通盘的 岗亭和东说念主员；    （3）有用性原则：建立对内控轨制偏激实施的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用实施；    （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须留神风险，审慎谋划，保证 基金财富的安全与完好； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （5）留神性原则：必须缔造“留神为主”的约束理念，控制风险发生的源 头，留神于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生；      （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部 谋划策略、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞缝隙；      （7）独处性原则：托管东说念主托管的基金财富、托管东说念主的自有财富、托管东说念主托 管的其他财富应当分离；径直操作主说念主员和控制东说念主员应相对独处，安妥分离；内控 轨制的查验、评价小组必须独处于内控轨制的制定和实施小组；      （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭建树应当权责分明、彼此制 衡；      根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务约束办法》等法律法例 的礼貌，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。      主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务约束办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面控制和风险约束办法》、                      《中信证券公开召募证券投资基 金托管业务信息暴露约束办法》、               《中信证券证券投资基金托管业务隐秘办事约束 办法》、    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务约束办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐约束办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督约束办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务财富维持约束办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东说念主员约束 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案约束办法》等，并根据商场变化和 基金业务的发展不绝加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作经过化、技能系统完好独处、中枢业务彼此掩饰以及联系 信息暴露由专东说念主负责，以便纳闷尽责的履行托管义务。      托管业务里面控制的内容主要触及托管神色、财富维持、资金计帐、管帐 核算和财富估值、投资监督、信息技能系统等蹙迫业务设施的里面控制。基金托 管东说念主通过对基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管 理过程来实施里面风险控制。同期为了保证和考据里面控制的有用性、完好性， 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中信证券按期遴聘具有证券业务履历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的 里面控制轨制建筑与实施情况，开展筹商审查与评估，出具评估阐发。   托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、 财产保护控制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。   三、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和次序   基金托管东说念主依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管 基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金约束东说念主运作 基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金约束东说念主发送的投资指示、基金约束 东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制方针进行 例行监控，发现投资比例超标等畸形情况，文书基金约束东说念主，与基金约束东说念主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时阐发中国证监会。   （2）收到基金约束东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资鸿沟、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度阐发，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求约束 东说念主进行解释或举证，并实时阐发中国证监会。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第五部分        筹商服务机构   一、基金份额销售机构 序号     机构称号                           机构信息                     地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金约束        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面        国泰基金         智妙手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android       电子交易平台                      电话：021-31089000         筹商东说念主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金约束东说念主网站。基金约束东说念主可根据联系法 律法例礼貌，增减或变更销售机构，并在基金约束东说念主网站上公示。   二、登记机构   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   筹商东说念主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律主见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   筹商电话：021-31358666 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    经办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（额外等闲合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东说念主：张晓阳    经办注册管帐师：张炯、张晓阳 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系礼貌，并经中国证监会证监许可【2023】2317 号文《对于准予国泰 上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金注册的批复》准 予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金财富 上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行弃取认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此调遣业务，筹商约定见届时公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违犯法律法例礼貌、基金合同约定以及对基金份额 执有东说念主利益无实验性不利影响的情况下，基金约束东说念主在履行安妥次序后不错增 加、减少或挽回基金份额类别建树、挽回现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及法则进行挽回等，而无需召开基金份额执有东说念主大会，但挽回 实施前基金约束东说念主需实时公告。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公征战售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 筹商公告或基金约束东说念主网站，基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   允洽法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且执有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有礼貌的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及计较公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金财富上钩提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独计较。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M           M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金遴荐金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的计较公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，计较公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，计较公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的计较公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计较出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计较出： 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金约束东说念主和基金销售机构 细目，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的筹商公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的筹交易务办理法则。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金约束东说念主将认购无效的款项 璧还。 笔认购央求单独计较。认购一接管理不得消释。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实领受到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。    基金约束东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或筹商公告。    七、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前， 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任何东说念主不得动用。   九、发起资金的认购   基金约束东说念主激动资金、基金约束东说念主固有资金、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额执有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金约束 东说念主届时发布的公告。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第七部分      基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2023 年 11 月 21 日庄重顺利。自基金合同顺利日起，本 基金约束东说念主庄重动手约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富限度   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动阻隔，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述阻隔礼貌被取消、编削或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实施。   《基金合同》顺利满三年后基金陆续存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主 应当在按期阐发中赐与暴露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同阻隔， 不需召开基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金约束东说念主 网站或其他筹商文献，基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金约束 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的筹商公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的宽绰交易日的交易时刻，但基金约束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他额外情况或根据业务需要，基金约束东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时刻进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在 礼貌媒介上公告。   本基金已于 2023 年 11 月 23 日起动手办理日常申购、赎回业务。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金约束东说念主 必须在新法则动手实施前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的次序   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的次序，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。若资金在礼貌时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金约束东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额执有东说念主赎回央求顺利后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。如遇交易所 或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 约束东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经落后，赎回款项划付时刻相 应顺延。   基金约束东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在宽绰情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构如实领受到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金约束东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回央求的确 认时刻进行挽回，并必须在挽回实施日前按照《信息暴露办法》的联系礼貌在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。   基金份额执有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须一说念赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体礼貌请 参见筹商公告。 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金约束东说念主筹商公告。 份额的数目限制。基金约束东说念主必须在挽回实施前依照《信息暴露办法》的联系规 定在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财富中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                    申购费率             M           M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对执续执有期少于 7 日的基金份额执有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对执续执有期长于或即是 7 日的基金份额执有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额执续执有期（Y）             赎回费率                Y               Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额执续执有期，以该份额在登记机构的登记日动手计较。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率恪守筹商法律法例以及 监管部门、自律法则的礼貌。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金执续营销计 划，按期和不按期地开展基金执续营销行动。在基金执续营销行动期间，基金管  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主不错按筹商监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主安妥调低基金销售费 用。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    （1）A 类申购份额的计较方式如下：    本基金 A 类基金份额遴荐金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类申购份额的计较方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额执有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 执续执有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元   即：基金份额执有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的执 续执有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10,047.00 元。   例：某基金份额执有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的 执续执有期跳跃 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额执有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的执 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 续执有期跳跃 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金 份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经 履行安妥次序，不错安妥延伸计较或公告。畴昔若商场情况发生变化，或主见 ETF 净值计较和发布时刻发生变化，或实验需要，经中国证监会允许，本基金可 相应挽回基金份额净值计较和公告时刻或频率并提前公告。   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金约束东说念主无法计较当日基金财富净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额执有东说念主利益的情形。 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽绰运行。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金约束 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金约束东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被回绝，被回绝的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金约束东说念主不错采取比例阐发等方式对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金约束东说念主有权回绝该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况排除时，基金约束东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额执有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 导致基金约束东说念主无法计较当日基金财富净值或者无法办理赎回业务。 约束东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 约束东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金约束东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 同的筹商条目处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分赐与消释。在暂停赎回的情况排除时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的财富组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有才智支付基金份额执有东说念主的全部赎回 央求时，按宽绰赎回次序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主以为支付基金份额执有东说念主的赎回央求有 周折或以为因支付基金份额执有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值酿成较大波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消 赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消释。宽限的赎回央求与下 一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执有东说念主在 提交赎回央求时未作明确弃取，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额执有东说念主跳跃上一洞开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额执有东说念主当日赎回央求跳跃 上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，基金约束东说念主不错宽限办理赎回央求；对 于该基金份额执有东说念主当日赎回央求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回央求一并 办理。即当基金约束东说念主以为有才智支付该基金份额执有东说念主当日赎回央求未跳跃 金约束东说念主以为支付该基金份额执有东说念主当日赎回央求未跳跃 20%的部分偏激他基 金份额执有东说念主的赎回央求有周折或以为因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。宽限的赎 回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额 的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额执有东说念主在提交赎回央求时弃取取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被消释。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金约束东说念主网站等方式在 3 个交易日内文书基金份额执有东说念主，说明联系处理方法， 并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的联系礼貌，最迟于从头洞开日在礼貌媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确从头洞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十二、基金调遣 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金约束东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 筹商法则由基金约束东说念主届时根据筹商法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与筹商机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响且条件具备的情 况下，基金约束东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会认同的交易风景或者交 易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金约束东说念主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵府，对于允洽条件的非交易过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的范例收取转托管费。   十六、按期定额投资斟酌   基金约束东说念主不错为投资东说念旁边理按期定额投资斟酌，具体法则由基金约束东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理按期定额投资斟酌时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金约束东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资斟酌最低申购金额。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或筹商公告。   十九、如筹商法律法例允许基金约束东说念旁边理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，基金约束东说念主可制定 和实施相应的业务法则。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级 债、地方政府债券、政府支执机构债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资 产支执证券、同行存单、银行进款、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行安妥次序后，不错相应挽回本基金的投资鸿沟和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的荟萃基金，以主见 ETF 四肢其主要投资标的，简单投 资东说念主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的约束。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。为 更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购、财富支执证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据商场的实验情况，安妥挽回基金财富在各样财富上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在宽绰商场情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的整个值不跳跃 0.35%，年追踪舛讹不跳跃 4%。如因指数编制法则挽回 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述鸿沟，基金约束东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回主见 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合推敲合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定遴荐一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或挽回，本基金也将作相应 的变更或挽回。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应挽回。在 额外情况下，本基金将弃取其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股历久停牌；3）其他对本基金约束东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的挽回   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的挽回而进 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行相应的按期追踪挽回。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和挽回，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险， 且指数编制机构暂未作出挽回的，基金约束东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策次序后实时对筹商成份股进行挽回。   本基金可根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性约束及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金财富流动性，有用利用基金财富。本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币政筹画向，展望畴昔利率变动走势，从上至下地细目投资组 合久期，并结合信用分析等从下到上的个券弃取方法构建债券投资组合。   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱上升收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和讲求流动性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行条目、支执财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要弃取流动性好、 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，缩小股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度。本基金约束东说念主将充分推敲 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好已毕投资主见，在加强风险留神并效力审慎原则的前提下，本基金可 根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细目 出借证券的鸿沟、期限和比例。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 相应挽回和更新筹商投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （4）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限度的 10%；   （6）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执 证券，不得跳跃其各样财富支执证券料到限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，若是其信用等级下跌、不再允洽投资范例，应 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，效力以下投资限制： 金财富净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，效力以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险约束礼貌》所述流 动性受限证券的鸿沟； 均计较； 素甚至基金投资不允洽上述比例限制的，基金约束东说念主不得新增出借业务； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值料到不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之 外的因素甚至基金不允洽该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金限度变动、标的指数成份股挽回、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金约束东说念主 之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述第（1）项礼貌投资比例的，基金约束 东说念主应当在 20 个交易日内进行挽回。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （11）、                                    （12）、                                        （13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数 成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述礼貌投资比 例的，基金约束东说念主应当在筹商证券可交易的 10 个交易日内进行挽回，但中国证 监会礼貌的额外情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   基金约束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行安妥次序后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的礼貌实施。   为重视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥次序后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的限制为准。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实验 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额执有东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实施。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数偏激畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并建议科罚 决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金约束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：上证科创板 100 指数收益率*95%+银行活期进款 利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于主见 ETF，精细追踪标的指数。因此，该指数能够较 好地反应本基金的投资策略，能够较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应挽回，由基金约束东说念主根 据标的指数变更情形履行安妥次序并进行公告。法律法例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 荟萃基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交易法则等互异带来的私有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和 投资荟萃风险等。   七、主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的荟萃基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东说念主大会；若届时本 基金约束东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着重视投资者 正当权益的原则，在履行安妥次序后，与该指数基金合并或者中式其他合适的指 数四肢标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金约束东说念主另行公告。 约束东说念主一样的除外）； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   若主见 ETF 变更标的指数，本基金在履行安妥次序后相应变更标的指数且 陆续投资于该主见 ETF。   八、基金约束东说念主代表基金诈骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。   十、基金投资组合阐发   本基金约束东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在演叨记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的果真性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中信证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在演叨记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合阐发所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本阐发所列财务数据未经 审计。                                          占基金总财富 序号         神色                金额(元)                                           的比例(%)     国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）           其中：股票                                         -                -           其中：债券                              8,013,938.77             3.94                财富支执证券                                   -                -           其中：买断式回购的买入返售                                                         -                -           金融财富 序                   基金   运作方                                  占基金财富净          基金称号                          约束东说念主     公允价值 号                   类型     式                                  值比例（%）         国泰上证科创板                        国泰基                          交易型开         式指数证券投资      型                 有限公                           (ETF)              基金                         司          本基金本阐发期末未执有股票。     细          本基金本阐发期末未执有股票。                                                             占基金财富净值     序号           债券品种                  公允价值(元)                                                               比例(％) 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）             其中：政策性金融债                             -                 - 细                                                                 占基金财富                                                   公允价值         序号       债券代码     债券称号        数目（张）                     净值比例                                                       (元)                                                                  （％） 券投资明细         本基金本阐发期末未执有财富支执证券。 明细         本基金本阐发期末未执有贵金属。 细         本基金本阐发期末未执有权证。         本基金本阐发期内未投资股指期货。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本阐发期内未投资国债期货。      （1）本阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在阐发编制日前一年受到公开评论、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的情况。      （3）其他财富组成 序号            称号                 金额(元)      （4）阐发期末执有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本阐发期末未执有可调遣债券。      （5）阐发期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本阐发期末未执有股票。  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十部分           基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。    基金约束东说念主依照信守职守、老实信用、纳闷尽责的原则约束和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                       净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                  净值增长       阶段              率范例差 基准收益 准收益率标 ①-③                        ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -24.61%   1.91%        -28.86%   1.99%   4.25% -0.08%                       净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                  净值增长       阶段              率范例差 基准收益 准收益率标 ①-③                        ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -24.70%   1.91%        -28.86%   1.99%   4.16% -0.08%    注：本基金的基金合同顺利日为 2023 年 11 月 21 日。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分          基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券、单子价 值、银行进款本息、基金应收款项偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的维持和刑事办事   本基金财产独处于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章消释或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十二部分       基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交易风景的交易日以及国度法律法例 礼貌需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、财富支执证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在细目筹商金融财富和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃商场且能够获取一样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价不可果真反应公允价值的，移交报价进行挽回，细目公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中推敲不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富执有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金约束东说念主不应试虑因其大批执有筹商财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支执的估值技能细目公允价值。遴荐估值技能细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得筹商财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值挽回对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，移交 估值进行挽回并细目公允价值。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金执有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。 如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 挽回最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）交易所商场上市交易的可调遣债券，按照估值日收盘价四肢估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值技能细目公允价值。 交易所商场挂牌转让的财富支执证券，遴荐估值技能细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，遴荐估值技能细目公允价值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经挽回的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，移交商场报价进行挽回以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应遴荐估值技能细目 其公允价值。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算 价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 会的筹商礼貌进行估值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技能细目公允价值。 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率恪守筹商法律法例以及监管部 门、自律法则的礼貌。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新礼貌估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的礼貌或者未能充分重视基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照 基金约束东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值次序 额净值是按照每个办事日闭市后，各样基金份额的基金财富净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急挽回机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金约束东说念主于每个办事日计较基金财富净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金财富估值后， 将基金财富净值和各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金约束东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的办事东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误办事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误办事方承担； 由于估值谬误办事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值谬误办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值谬误办事方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误办事方移交更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的办事方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误办事方仍移交估值谬误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值谬误办事方。   （4）估值谬误挽回遴荐尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的办事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的办事方进行 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和各样别基金份额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金约束东说念主应于每个洞开日交易结果后计较当日的基金财富净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发 后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 所酿成的舛讹不四肢基金财富估值谬误处理。 银行等级三方机构发送的数据谬误或者由于其他不可抗力等，基金约束东说念主和基金 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东说念主天然一经采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由 此酿成的基金财富估值谬误，基金约束东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿办事。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或排除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十三部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可弃取现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额执有东说念主不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无实验性不 利影响的情况下，基金约束东说念主可挽回基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额执有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在礼貌媒介上公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行 承担。当基金份额执有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取约束费。在时时情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金约束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付，由基金约束东说念主代收，基金约束东说念主收到后按筹商合同礼貌 支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应左券 礼貌，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额执有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分       基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险约束礼貌》、            《基金合同》偏激他联系礼貌。筹商法律法例对于信息 暴露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的果真性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予暴露的基金信 息通过允洽中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信 息暴露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵府。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开暴露的信息遴荐阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东说念主民币 元。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的法则及具体次序，说明基金产物的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府纲要的信息发生要紧变 更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在礼貌 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物贵府概 要；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金产物贵府纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲要、 《基金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，基金销售机构亦应将基金产物 贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》顺利公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及基金约束东说念主、基金约束东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金约束东说念主激动执有的基金份额、承诺执有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应 当至少每周在礼貌网站暴露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露洞开日各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站暴露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在礼貌网站上，并将年度阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在礼貌网站上，并将中期阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在礼貌网站上，并将季度阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金约束东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发平分别暴露基金约束东说念主、基 金约束东说念主高档约束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金约束东说念主激动执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在按期阐发“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、阐发期末执有份额及占比、阐发 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 法则； 个办事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元 情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）通晓公告 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东说念主权益的，筹商信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开通晓。   （九）计帐阐发   《基金合同》阻隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在礼貌网站 上，并将计帐阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资财富支执证券的筹商公告   若本基金投资财富支执证券，基金约束东说念主应在本基金中期阐发及年度阐发中 暴露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和阐发 期内通盘的财富支执证券明细。   若本基金投资财富支执证券，基金约束东说念主应在本基金季度阐发中暴露其执有 的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和阐发期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券明细。   （十二）投资股指期货的筹商公告   若本基金投资股指期货，基金约束东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等按期阐发和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交易情况，包括交易政 策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主见等。   （十三）基金投资主见 ETF 的筹商公告   本基金在按期阐发和招募说明书（更新）中应设立专门章节暴露所执主见 ETF 的筹商情况并揭示筹商风险： 约束费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明计较方法并例如说明； 并、阻隔基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交易的筹商公告   若本基金参与融资，基金约束东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等定 期阐发和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激约束情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金约束东说念主应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等按期阐发等文献中暴露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详细说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息暴露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露约束轨制，指定专门部门及 高档约束东说念主员负责约束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会筹商基金信息 暴露内容与格局准则等法律法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金约束东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期阐发、更新的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金计帐阐发等 筹商基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐发。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证筹商报送信息的果真、准确、完好、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年，法律法例另有礼貌的从其礼貌。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规礼貌将信息置备于各自办公风景，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金筹商信 息： 业时； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和次序   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘允洽《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户财富为基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的挽回，因财富流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主移交主袋账户财富进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金约束东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   基金约束东说念主应当在阻隔侧袋机制后实时遴聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》 礼貌的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。   六、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分礼貌的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当在基金按期阐发中暴露阐发期内特定资 产处置进展情况，暴露阐发期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不四肢特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的筹商礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金约束东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行安妥次序后，可径直对本部天职容进行修改、挽回和补充， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十八部分         风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱酿成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化地方及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。 发展政策、出进口贸易政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的谋划、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行气象的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值酿成投资东说念主实验收益水平下跌的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司谋划风 险、信用风险等。 约束、财务等齐会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现失约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下跌等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、运作约束风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金约束东说念主里面控制不完善而导致基金财产 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的轻薄和谬误而产生的风险。 规操作、诈骗步履等原因酿成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为等闲洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则，本基金约束东说念主将合理控制基金份额执有东说念主荟萃度，审慎阐发申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金约束东说念主筹商公告。 确保基金估值的公道性。 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   指示投资东说念主着重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 斟酌。   （二）本基金拟投资商场、行业及财富的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，其余财富投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板、 科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有讲求流 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动性的金融器用。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的齐具有较高的流动 性，在宽绰情况下，其洞开日洞开申购赎回及二级商场上市交易的机制安排不错 称心本基金日常的投资约束需要及移交赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数 具有商场容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现才智的优质财富。但在极 端的、额外的商场情况下，若所投资的商场普遍濒临流动性风险，本基金投资标 的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的财富变现才智及赎回款项支付 才智。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的鸿沟或折算比例挽回导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法移交基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例的流动性风险。   基金约束东说念主将密切关爱各样财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 特性况，评估各样财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态挽回，以称心基 金运作过程中的流动性要求，移交流动性风险。   （三）无数赎回情形下的流动性风险约束措施   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 基金份额执有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额执有东说念主当日赎回央求跳跃上 一洞开日基金总份额 20%以上的部分，基金约束东说念主不错宽限办理赎回央求；对于 该基金份额执有东说念主当日赎回央求未跳跃 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回央求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得跳跃 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险约束器用的情形、次序及对投资者的潜在影响   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险约束器用，对赎回申 请进行控制挽回，四肢特定情形下基金约束东说念主流动性风险约束的援救措施，备用 的流动性风险约束器用包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“无数赎回的情形及处理方式”，详细了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及次序。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金约束东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金宽限办理赎回央求的情形及次序。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形 及次序。   在此情形下，投资者领受赎回款项的时刻将可能比宽绰情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金财富估值”中的“暂停估值的 情形”，详细了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或领受赎回款项的时刻比宽绰情形下有所延伸。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。舞动订价机制指当本基金遇到大额申购赎回时，通过 挽回基金份额净值的方式，将基金挽回投资组合的商场冲击成安分拨给实验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受损伤并得到公道对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易偏激他成本的风险。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险约束器用，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效掩饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机 制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定财富的变面前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主 在基金按期阐发中暴露阐发期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户财富为基准，不可反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 荟萃基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险 （例如主见 ETF 的约束风险、操作风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险和技能风险等风险）可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的荟萃基金，但不可保证本基金的施展与主见 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资鸿沟的不同，会导致两只基金的事迹有互异；   （2）投资约束方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的约束方式会导 致追踪指数的水平、技能妙技、买入卖出的时机弃取等的不同，会导致两只基金 的事迹有互异；   （3）基金限度、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有互异。由于两只基金的投资对象和投资鸿沟不同，投资约束方式不同，基金 限度也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于主见 ETF；   （4）现金比例及现金约束方式的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，执有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主见 ETF 则莫得这项礼貌。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划气象、 投资东说念主情态和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之挽回， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项挽回带来的 风险与成本。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时挽回投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出挽回的，基金约束东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策次序后实时对筹商成份股进行挽回，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 停牌时可能濒临的风险（例如主见 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风 险、追踪舛讹加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能径直或盘曲成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛讹控制未达约定主见：   （1）由于标的指数挽回成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合挽回中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时挽回投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金约束费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金约束东说念主的约束才智，例如追踪指数 的水平、技能妙技、买入卖出的时机弃取等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因繁重卖 空、对冲机制偏激他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （8）在宽绰商场情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的 整个值不跳跃 0.35%，年追踪舛讹不跳跃 4%。如因标的指数编制法则挽回或其 他因素导致本基金的追踪舛讹控制未达约定主见，本基金净值施展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和重视，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的约束和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并建议科罚决策，如更换基金标的 指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金约束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与筹商商场施展有在互异，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流展望风险等与基础财富筹商的风险；   （2）财富支执证券信用增级措施筹商风险、财富支执证券的利率风险、评 级风险等与财富支执证券筹商的风险；   （3）约束东说念主失约违纪风险、托管东说念主失约违纪风险、专项斟酌账户约束风险、 财富服务机构违纪风险等与专项斟酌约束筹商的风险；   （4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技能风险和操作风 险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金财富濒临 损失风险。股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货遴荐逐日无欠债结算轨制，若是莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述阻隔礼貌 被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌 实施。   《基金合同》顺利满三年后基金陆续存续的，连气儿 50 个办事日出现基金份 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额执有东说念主大会。基金份额执有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔 的不细目性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票四肢担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断无理或操作欠妥，会加大蚀本。   （2）担保才智及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身维持担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，若是不可按照约定的期 限反璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后维持担保比例低于劝诫线， 且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 信用风险、商场风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法支付相应权益补偿及筹商用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、交易敌手方失约、业务法则挽回、信息技能不可宽绰运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制筹商的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金财富投资于存托凭证或弃取 不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场 轨制以及交易法则等互异带来的私有风险，包括不限于如下额外风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不建树涨跌幅限制，股价可能施展出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金执有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板实施比 A 股其他板块更为严格的退市范例，且退市 次序存在一定别离，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资荟萃度相对较高的风险。因科创板上市公司交易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，执仓股票股价存在同向波动的可能，从 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而产生对基金净值不利的影响。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性约束实施 指点（试行）》及里面评级范例，将基金产物按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的互异，对团结产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实验运 作情况等应时挽回对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配考研，并须实时关爱销 售机构对于本基金风险评级的挽回情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诈骗步履等产生的违纪风险； 一定程度上影响办事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 基金财富的损失，影响基金收益水平； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十九部分       基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行筹商次序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在礼貌网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十部分       基金合同内容纲要   一、基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额执有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金约束东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或录用其他允洽条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和挽回联系基金认购、申购、 赎回、调遣、按期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金约束东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎纳闷的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此独处，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息暴露及 阐发义务；   （12）保守基金交易奥秘，不深切基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予隐秘，不 向他东说念主深切，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被消释或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）实施顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、纳闷尽责的原则执有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业风景，配备迷漫的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金约束东说念主代表基金执意的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开暴露前赐与隐秘，不得向他东说念主深切，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例礼貌的筹商内容；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主见，说 明基金约束东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是 基金约束东说念主有未实施《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵府不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其录用的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作筹商账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或联系礼貌向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金约束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被消释或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会， 并文书基金约束东说念主； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而奉命；   （20）按礼貌监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金约束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金约束东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额执有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席主见 ETF 基金份额执有 东说念主大会并对主见 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额执有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）关爱基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的次序和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的荟萃基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有 的本基金基金份额出席或者委派代表出席主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参 与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额 执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额 执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东说念主以主见 ETF 的基金份额执有东说念主的身份诈骗主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的录用以本基金的基金份额执有东说念主 代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金约束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）挽回基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或陶冶销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会次序；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）基金约束东说念主代表本基金基金份额执有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额执有东说念主大会；   （12）单独或料到执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的鸿沟内挽回本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在法律法例礼貌或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额执有东说念主利益 无实验性不利影响的前提下，增多、减少或挽回基金份额类别建树，罢手现有基 金份额类别的销售或挽回基金份额分类办法及法则；   （6）在法律法例礼貌或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额执有东说念主利益 无实验性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响的前提 下，基金约束东说念主、登记机构、销售机构挽回联系基金认购、申购、赎回、调遣、 收益分拨、非交易过户、转托管等业务的法则；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集。 建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束 东说念主，基金约束东说念主应当配合。 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额执有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额执有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或料到代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贬抑、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 执有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释允洽法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，况兼执有基金份额的凭证与基金约束东说念主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格局或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布筹商指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额执有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经 文书不参加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的录用东说念主执有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议次序比照现场开会和通 讯方式开会的次序进行。表决方式上，基金份额执有东说念主也不错遴荐收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中载明。   （五）议事内容与次序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文矩次序细目 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金约束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 畸形决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以畸形决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证诠释，不然提交允洽会议文书中礼貌的阐发基金份额执有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东说念主，口头允洽会议文书礼貌的表决主见视为有 效表决，表决主见混沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施顺利的基金份额执有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若筹商 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次序、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内 容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和挽回，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行筹商次序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在礼貌网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   四、争议的处理 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的 地点在上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁 裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续赤诚、纳闷、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，重视基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港畸形 行政区、澳门畸形行政区及台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十一部分          托管左券内容纲要   一、托管左券当事东说念主   （一） 基金约束东说念主(或简称“约束东说念主”)   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督约束委员会   批准设立文号：证监基字【1998】5 号   组织格局：有限办事公司   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   存续期间：执续谋划   谋划鸿沟：基金设立、基金业务约束，及中国证监会批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织格局：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管履历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托 管履历的批复》       （证监许可20141044 号）   谋划鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外 区域）   ；证券投资询查；与证券交易、证券投资行动联系的财务参谋人；证券承销与 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保荐；证券自营；证券财富约束（宇宙社会保障基金境内录用投资约束、基本养老 保障基金证券投资约束、企业年金基金投资约束和职业年金基金投资约束）                                 ；融资 融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期 权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的神色,经筹商部门批准后方可开展经 营行动,具体谋划神色以筹商部门批准文献大致可证件为准)   存续期间：无尽期   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资步履诈骗监督权 金投资鸿沟进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级 债、地方政府债券、政府支执机构债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资 产支执证券、同行存单、银行进款、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金执 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行安妥次序后，不错相应挽回本基金的投资鸿沟和投资比例礼貌。 投资比例进行监督。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；    （4）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限度的 10%；    （6）本基金约束东说念主约束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的各样财富支执证券，不得跳跃其各样财富支执证券料到限度的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。 基金执有财富支执证券期间，若是其信用等级下跌、不再允洽投资范例，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，效力以下投资限制： 金财富净值的 10%； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；  国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；    （11）本基金若参与转融通证券出借业务，效力以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险约束礼貌》所述流 动性受限证券的鸿沟； 均计较； 素甚至基金投资不允洽上述比例限制的，基金约束东说念主不得新增出借业务；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值料到不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之 外的因素甚至基金不允洽该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；    （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；    （16）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货商场波动、基金限度变动、标的指数成份股挽回、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金约束东说念主之 外的因素甚至基金投资比例不允洽上述第（1）项礼貌投资比例的，基金约束东说念主 应当在 20 个交易日内进行挽回。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场 交易停牌等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例 的，基金约束东说念主应当在筹商证券可交易的 10 个交易日内进行挽回，但中国证监 会礼貌的额外情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   基金约束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟应当允洽基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行安妥次序后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的礼貌实施。 投资退却步履通过过后监督方式进行监督：   为重视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥次序后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的限制为准。 联投资限制进行监督。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实验 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额执有东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实施。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金约束东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券商场弃取交易对 手；基金约束东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易结算。基金托管东说念主不合本基金 参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金约束东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会筹商礼貌，明 确基金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金约束东说念主是否 效力筹商轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监 督。   （2）此处运动受限证券与上文所述的流动性受限财富并不完全一致，包括 经中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）基金约束东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金约束东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公征战行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金约束东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式进行阐发。   （4）基金投资非公征战行的运动受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主 提供允洽法律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证 监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金财富净值的比例、已执有运动受限证券市值占财富净值的 比例、资金划付时刻等。基金约束东说念主应保证上述信息的果真、完好，并于拟实施 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行 审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公征战行股票等运动受限证券有 关问题的文书》礼貌，对基金约束东说念主是否效力法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金约束东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排除或留神措施进行补 充书面说明，并保留检察基金约束东说念主风险约束部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估阐发等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权回绝实施联系指示。 因回绝实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 行的支付才智等触及到进款银行弃取方面的风险。本基金的基金约束东说念主根据相应 法则细目进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而酿成的损失机由筹商办事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。 备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务流 程，有用留神和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资 比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、各样基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、筹商信息暴露、基金宣传推介材料（需基金管 理东说念主主动提供）中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作偏激他运作违犯法律法例、 《基金合同》、本托管左券偏激他联系礼貌时，应实时以书面格局文书基金约束 东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到文书后应实时查对，并以书面格局向基金托管东说念主发 出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。 基金约束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金约束东说念主应抵偿因其违犯法律法例、行业自律性礼貌或《基金 合同》或本托管左券偏激他联系礼貌而甚至投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易次序尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律法例礼貌或者违犯《基金合同》约定的， 应当回绝实施，立即文书基金约束东说念主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易次序一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律法例或者违犯《基金合同》约 定的，应当立即文书基金约束东说念主，并阐发中国证监会。   基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时刻内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金约束东说念主应积极配合提 供筹商数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期 文书基金约束东说念主限期纠正。   基金约束东说念主无方正原理，回绝、贬抑基金托管东说念主根据本左券礼貌诈骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金约束东说念主计较的基金财富净值和各样基金份额的基金份额 净值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、筹商信息暴露和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未实施或无故延伸实施基金约束东说念主资金划拨指示、深切基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他联系礼貌时，基金约束东说念主应及 时以书面格局文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并以书面格局向基金约束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在礼貌 期限内实时改正。在上述限期内，基金约束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的完好性和果真 性，在礼貌时刻内复兴基金约束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主文书的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应阐发中国证监会。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东说念主无方正原理，回绝、贬抑基金约束东说念主根据本左券礼貌诈骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金约束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金约束 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金约束东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则 律法例、《基金合同》及本左券另有礼貌，不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任 何财产。 户，筹商开户用度由基金财富承担。 算，确保基金财产的完好与独处。 关当事东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文书基金约束东说念主采取措施进行催收。基金约束东说念主未实时催 收给基金财产酿成损失的，基金约束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 位等本左券当事东说念主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担 办事。            《基金合同》偏激他联系礼貌外，基金托管东说念主不得录用 第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账 理东说念主或基金约束东说念主录用的登记机构开立并约束。基金召募期满或基金约束东说念主晓示 罢手召募时，发起资金提供方认购金额及承诺执有期限允洽《基金法》、                                《运作办 法》等联系礼貌后，基金约束东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管 东说念主为本基金开立的基金银行账户。同期在礼貌时刻内，由基金约束东说念主在法按期限 内遴聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资阐发，验资机构需在验资阐发中对发起资金提供方偏激执有份额进行专 门说明，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名 方为有用。 东说念主或筹商机构按礼貌办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和约束 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。 理暂行条例》、《支付结算办法》以偏激他筹商礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和约束 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券登记结算有限办事公司开设证券账户。 金托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行动。 约束东说念主负责。 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限办事公司的礼貌实施。 的，触及筹商账户的开设、使用的，若无筹商礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和约束   《基金合同》顺利后，基金约束东说念主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银 行间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算 有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）期货筹商账户的开设和约束   基金约束东说念主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金约束东说念主应以书面格局将期货公司提供的期货保证金账 户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密 码和商场监控中心登录密码重置由基金约束东说念主进行，重置后务必实时文书基金托 管东说念主。   基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金约束东说念主保证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在筹商贵府变更后及 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和约束 的礼貌，由基金约束东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本左券的约定协商后 开立。新账户按联系礼貌使用并约束。 理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和约束   基金投资银行按期进款应由基金约束东说念主与进款银行总行或其授权分行执意 总体勾通左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金约束东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责维持。   本基金投资银行进款时，基金约束东说念主应当与进款银行执意具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户约束等细 则。进款左券须约定将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账 户，任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。   为留神额外情况下的流动性风险，按期进款左券中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的果真、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的维持   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开维持。维持凭证由基金托管东说念主执有， 基金托管东说念主承担维持职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验有用控制的 证券不承担维持办事。   （十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的维持   基金托管东说念主按照法律法例维持由基金约束东说念主代表基金签署的与基金联系的 要紧合同及联系凭证。基金约束东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有礼貌外，基金 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约束东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。要紧合同的 维持期限不少于法律法例的礼貌。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金约束东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得蜕变。   五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是按照每个办事日闭市后，各样基金份额的基金财富净值除以当日该类别基金 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金约束 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急挽回机制。国度另有礼貌的，从其规 定。   基金约束东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金约束东说念主根据法律法例或 《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指点》偏激他法律、法例的礼貌。基金财富净值和各样基金份 额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应于每个估值日对 基金财富估值后，将基金财富净值、各样基金份额净值以两边认同的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东说念主，由基金约束东说念主按礼貌对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金约束东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金约束东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐办事方是基金约束东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的主见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按最新礼貌估值。   （二）基金财富估值方法 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、财富支执证券、银行进款本 息、应收款项、股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）主见 ETF 的估值   本基金执有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如 该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，挽回 最近交易市价，细目公允价钱。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值。 交易所商场挂牌转让的财富支执证券，遴荐估值技能细目公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃商场上未经挽回的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，移交商场报价进行挽回以阐发估值日的公 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应遴荐估值技能细目其 公允价值。 初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌细目公允价值。   （4）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）执有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日 阐发利息收入。   （7）因执有股票而享有的配股权，遴荐估值技能细目公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结 算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照筹商法律法例和行业 协会的筹商礼貌进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施，国度 有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技能细目公允价值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率恪守筹商法律法例以及监管 部门、自律法则的礼貌。   （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）筹商法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的礼貌或者未能充分重视基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   本托管左券当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的办事东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误办事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误办事方承担； 由于估值谬误办事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值谬误办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值谬误办事方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误办事方移交更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的办事方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误办事方仍移交估值谬误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值谬误办事方。   （4）估值谬误挽回遴荐尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的办事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐办事方由基金约束东说念主担任，与本基金联系的会 计问题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致的，基金约束东说念主向 基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按基金约束东说念主的建议实施，由此给基金 份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   （4）若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金约束东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支 付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按 罪过程度各自承担相应的办事。   （5）如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金财富净值和各样基金份额净值的计 算结果，天然屡次从头计较和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时暴露净值 的情形，以基金约束东说念主的计较结果对外暴露，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成 的损失，如过后诠释基金托管东说念主计较结果正确，基金托管东说念主赐与免责，不然基金 约束东说念主与基金托管东说念主按照罪过程度各自承担相应的办事。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息谬误，另一方当事东说念主在采取了必要合理的 措施后仍不可发现该谬误，进而导致净值计较谬误酿成基金份额执有东说念主的损失， 以及由此酿成以后交易日净值计较顺延谬误而引起的基金份额执有东说念主的损失，由 提供谬误信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金约束东说念主或基金托管东说念主按本左券约定的估值方法的第（13）项进行 估值时，所酿成的舛讹不四肢基金财富估值谬误处理。   （2）由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、存 款银行等级三方机构发送的数据谬误或者由于其他不可抗力等，基金约束东说念主和基 金托管东说念主天然一经采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的， 由此酿成的基金财富估值谬误，基金约束东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿办事。但基金 约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或排除由此酿成的影响。   （3）基金约束东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建树而产生的净值计较尾 差，以基金约束东说念主计较结果为准。   （四）暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门礼貌的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登记和维持基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金约束 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；                    《基金合同》顺利后，基金招募说明书、 基金产物贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更 新基金招募说明书和基金产物贵府纲要，并登载在礼貌网站上，其中基金产物资 料纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物 贵府纲要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金约束东说念主不再更新基金招募说明书和基金产物贵府纲要。季度阐发应在季度结 束之日起 15 个办事日内赐与公告；中期阐发在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度阐发在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》顺利不及   基金约束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金约束东说念主。基 金约束东说念主在季度阐发完成当日，将联系阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金约束东说念主。基金管 理东说念主在中期阐发完成当日，将联系阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金约束东说念主。基金约束 东说念主在年度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金约束东说念主。基金约束东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行挽回，挽回以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金约束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金约束东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主见书或进 行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金约束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核收场后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对筹商文献 审核时指示。   （八）基金约束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的维持   （一）基金份额执有东说念主名册的维持   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和维持， 基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照当今筹商法则分别维持基金份额执有东说念主名册。保 管方式不错遴荐电子或文档的格局。维持期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金约束东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其果真性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所维持的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用途，并应效力隐秘义务。   若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额执有东说念主名 册，应按联系法例礼貌各自承担相应的办事。   （二）基金份额执有东说念主名册的提交   基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   七、适用法律与争议科罚方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港畸形 行政区、澳门畸形行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金约束东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议 可通过友好协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会有用的仲裁法则进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各 自陆续赤诚、纳闷、尽责地履行《基金合同》和《托管左券》礼貌的义务，重视 基金份额执有东说念主的正当权益。   八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管左券的变更须报 中国证监会备案。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被消释、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金约束东说念主驱逐、照章被消释、歇业或有其他基金约束东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额执有东说念主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在礼貌网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额执有东说念主的服务     基金约束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金约束东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务神色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议询查、建议、投诉等需 求，基金约束东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金约束东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金约束东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金约束东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金约束东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹商基金约束东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式 筹商基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面剖析了本招募说明书。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十三部分        其他应暴露事项          公告称号                    暴露媒介         日历 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投                                《证券日报》      2023/11/22 资基金发起式荟萃基金基金合同顺利公告 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投 资基金发起式荟萃基金洞开日常申购（含定            《证券日报》      2023/11/22 投）、赎回及调遣业务的公告 国泰基金约束有限公司高档约束东说念主员变更公告           《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金约束有限公司高档约束东说念主员变更公告           《中国证券报》      2024/7/25 国泰基金约束有限公司对于调低国泰上证科创 板 100 交易型洞开式指数证券投资基金偏激联        《中国证券报》      2024/11/7 接基金费率并修改基金合同和托管左券的公告 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主的办公风景。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基 金发起式荟萃基金注册的批复文献   二、《国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金 基金合同》   三、《国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金 托管左券》   四、法律主见书   五、基金约束东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金约束有限公司                                二零二四年十一月十一日

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