（原标题：存在多项违纪步履，责令改正！）

【导读】基金销售业务存在三项问题，潍坊银行被监管责令改正

           中国基金报记者 王建蔷            12月25日，山东证监局表露的信息涌现，潍坊银行股份有限公司（以下简称潍坊银行）因基金销售业务存在多项违纪步履，于日前被收受行政监管模范。            关系监管模范文献涌现，经查，潍坊银行存在以下问题：            一是基金销售业务里面适度轨制未左证《公开召募证券投资基金销售机构监督处罚看法》（证监会令第175号）雠校完善；            二是未开荒产物准入委员会大要特意小组对销售基金产物准入实验积累合资处罚；            三是代理销售私募基金产物准入方面，存在清寒合规风控东谈主员的专项合规和风险评估敷陈的情形。                            山东证监局暗意，上述步履违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督处罚看法》（证监会令第175号）第二十五条、第二十七条第一款、第四十七条第二款的规矩。            左证上述《看法》第五十三条的规矩，山东证监局决定对潍坊银行收受责令改正的监督处罚模范。            监管暗意，潍坊银行应进一步健全完善基金销售业务内适度度机制，强化基金销售业务合规处罚，对存在的问题安妥整改，于收到本决定书之日起3个月内向山东证监局提交书面整改敷陈。            Wind数据涌现，末端当今，潍坊银行代销121只公募基金。在164家银行代销机构中位于118位，市占率不到1%。            公开信息涌现，潍坊银行竖立于1997年8月，2018年完成股权结构优化后成为所在国有控股贸易银行，业务粉饰潍坊市全辖及青岛、烟台、聊城、滨州、临沂等地区。           经过屡次增资后，该行注册成本金44.22亿元， 当今共有10位激动方，除山东桑莎制衣集团有限公司是民营企业外，其余激动均为国企布景，潍坊市国资委为骨子适度东谈主。            末端2023年末，潍坊银行总钞票为2685.63亿元，较上年末扩增14.56%。同时，该行完了营业收入56.24亿元，同比增长11.85%；但净利润出现负增长，同比下落0.92%至11.67亿元。            临连年末，多家基金销售机构因在基金销售经由中存在违纪步履，被收受行政监管模范，其中有银行渠谈，也有第三方代销平台，包括众禄基金、苏宁基金、资舟基金等。            近期，中国基金业协会召开基金销售业务委员会2024年使命会议，部署基金销售业务重心使命。使命会议提到，要进一步建立健全基金销售业务里面侦查机制，坚握以投资东谈主利益为中枢和永恒投资的理念，进一步将销售保有限制、投资者永恒收益等纳入绩效侦查方针体系。            中国基金业协会暗意，下一步将攥紧完善基金销售业务自律处罚体系，推动永恒侦查、“逆向销售”步履落地。

制作：舰长

剪辑：格林

审核：陈想扬

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