东说念主民财讯11月17日电，本年四季度以来，有13家券商收到往返所及各地证监局罚单，包含上海证券、华福证券、华林证券（002945）、民生证券、五矿证券等。

　　从处治事由来看，经纪及投行业务是重灾地棋/牌体育，也有部分券商因场外繁衍品业务、里面轨制不完善等原因被罚。动作成本阛阓“看门东说念主”，券商投行握续处于严监管态势。