中国经济网北京9月18日讯 湖南证监局昨日发布对于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部遴选出具警示函行政监管措施的决定、对于对陈叶丽遴选出具警示函行政监管措施的决定。

经查，华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部存在以下问题：开户领受不方法，合规管制不到位，未能积极结合现场检查责任开展。

上述行径违犯了《证券经纪业务管制目的》第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十一条第(四)项的琢磨限定。

把柄《证券经纪业务管制目的》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三十二条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十八条限定，湖南证监局决定对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部遴选出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

陈叶丽四肢营业部负责东谈主，对上述问题负有主要职守。

把柄《证券经纪业务管制目的》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三十二条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十八条限定，湖南证监局决定对陈叶丽遴选出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市集诚信档案。

《证券经纪业务管制目的》第八条限定：证券公司过甚从业东谈主员从事证券经纪业务营销行径，应当向投资者先容证券交往基本学问，充分揭示投资风险，不得有下列行径：

(一)引诱无投资意愿简略不具备相应风险承受工夫的投资者开立账户、参与证券交往行径；

(二)提供、传播装假简略误导投资者的信息；

(三)径直简略变相向投资者返还佣金、赠直立品礼券简略提供其他非证券业务性质的业绩；

(四)选拔漫骂其他证券公司等不正派竞争阵势领受投资者；

(五)对投资者证券商业的收益简略补偿证券商业的亏蚀作出本旨；

(六)与投资者商定共享投资收益简略摊派投资亏蚀；

(七)违法交付证券牙东谈主之外的个东谈主简略机构进行投资者领受、业绩行径；

(八)毁伤投资者正当职权简略扯后腿市集顺次的其他行径。

《证券经纪业务管制目的》第四十三条限定：证券公司违犯本目的的限定，照章遴选出具警示函、责令改正、责令增多里面合规检查次数、责令依期叙述、责令刑事职守琢磨东谈主员等行政监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的限定遴选行政监管措施；对径直负责的高档管制东谈主员和其他职守东谈主员，照章遴选出具警示函、责令改正、监管话语等行政监管措施。

《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三十二条限定：证券基金方针机构违犯本目的限定的，中国证监会不错遴选出具警示函、责令依期叙述、责令改正、监管话语等行政监管措施；对径直负责的董事、监事、高档管制东谈主员和其他职守东谈主员，不错遴选出具警示函、责令进入培训、责令改正、监管话语、认定为不适合东谈主选等行政监管措施。

证券基金方针机构违犯本目的限定导致公司出现处理结构不健全、里面界限不完善等情形的，对质券基金方针机构过甚径直负责的董事、监事、高档管制东谈主员和其他径直职守东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管制条例》第七十条遴选行政监管措施。

《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十八条限定：证券期货方针机构过甚责任主谈主员违犯本限定的，中国证监会不错遴选出具警示函、责令进入培训、责令依期叙述、责令改正、监管话语、认定为不适合东谈主选、暂不受理行政许可联系文献等行政监管措施。

以下为原文：

对于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部遴选出具警示函行政监管措施的决定

华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部:

经查，你营业部存在以下问题：开户领受不方法，合规管制不到位，未能积极结合现场检查责任开展。

上述行径违犯了《证券经纪业务管制目的》第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十一条第(四)项的琢磨限定。

把柄《证券经纪业务管制目的》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三十二条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十八条限定，我局决定对你营业部遴选出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。你营业部应高度喜爱，对上述问题进展整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改叙述。我局将在普遍监管中抓续见谅整改情况。

如对本监督管制措施叛逆，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督管制措施不罢手实行。

湖南证监局

2025年9月17日开云下载网址

对于对陈叶丽遴选出具警示函行政监管措施的决定

陈叶丽:

经查，你营业部存在以下问题：开户领受不方法，合规管制不到位，未能积极结合现场检查责任开展。

上述行径违犯了《证券经纪业务管制目的》第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十一条第(四)项的琢磨限定。你四肢营业部负责东谈主，对上述问题负有主要职守。

把柄《证券经纪业务管制目的》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》第三十二条、《证券期货方针机构过甚责任主谈主员义结金兰从业限定》第十八条限定，我局决定对你遴选出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市集诚信档案。你应高度喜爱，督促营业部对上述问题进展整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改叙述。我局将在普遍监管中抓续见谅整改情况。

如对本监督管制措施叛逆，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督管制措施不罢手实行。

湖南证监局

2025年9月17日