长信利保债券型证券投资基金      托管合同 基金照料东谈主：长信基金照料有限牵扯公司 基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司      二〇二四年十二月 长信利保债券型证券投资基金                                                                                                           托管合同                                                      目              录 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同   鉴于长信基金照料有限牵扯公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限牵扯公司，按照关系法律律例的轨则具备担任基金照料东谈主的经验和智商，拟 召募刊行长信利保债券型证券投资基金；   鉴于中国诞生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律律例的轨则具备担任基金托管东谈主的经验和智商；   鉴于长信基金照料有限牵扯公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 照料东谈主，中国诞生银行股份有限公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确长信利保债券型证券投资基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《长信利保债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏通的含义；若有屈膝应以《基 金合同》为准，并依其要求解说。 长信利保债券型证券投资基金                           托管合同                 一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：长信基金照料有限牵扯公司   注册地址：中国（上海）解放生意磨练区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：刘元瑞   成立日历：2003 年 5 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织方法：有限牵扯公司   注册本钱：1.65 亿元东谈主民币   存续时期：握续谋略   谋略范围：基金照料业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。                                  【依 法须经批准的面孔，经关系部门批准后方可开展谋略行为】   （二）基金托管东谈主   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方法：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：握续谋略   谋略范围：经受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱工作；经中 长信利保债券型证券投资基金             托管合同 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。 长信利保债券型证券投资基金                   托管合同          二、基金托管合同的依据、办法和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等相关法律律例、        《基金合同》偏激他相关轨则制订。   （二）签订托管合同的办法   签订本合同的办法是明确基金照料东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值贪图、收益分派、信息露馅及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同      三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选择标 准的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用关系时候系统，对基金本色投资是否适合《基金合同》对于证券选择法度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有弥远流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券、货币阛阓器用、权证、钞票相沿证券以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须适合中国证监会的关系轨则）。   本基金主要投资于具有弥远流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行 单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单据、钞票相沿证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款偏激他银行入款）、货币阛阓 器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合中国证 监会关系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在执行适合 方法后，不错将其纳入投资范围，其投资比例解雇届时有用的法律律例和关系规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投 资于权益类钞票的比例不高出基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例估计不低于 基金钞票净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和扶植期限进行监督： 不高出基金钞票的 20%； 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 长信利保债券型证券投资基金                           托管合同 金以及处于怒放期的按期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金照料东谈主照料的且由本托管东谈主托管的一谈 投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票 的 30%； 素以致基金不适合本款所轨则比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 值的 0.5%； 钞票净值的 10%； 产相沿证券界限的 10%； 握有钞票相沿证券时期，若是其信用等第下落、不再适合投资法度，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 例不得高出净值的 3%； 长信利保债券型证券投资基金                       托管合同 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 市交易的股票合并贪图，法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的成分 以致基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，除上述第 2、5、11、17 项外，基 金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行扶植。法律律例或监管部门另有轨则时，从其 轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日起 运行。若是法律律例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限定，但须提前公告，不需要经基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、本色 限度东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资谋略和投资计谋，解雇握有东谈主 利益优先的原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公道合理价钱引申。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的甘愿，并按法律律例予 以露馅。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律律例及行业法度的、经安妥选择的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选择交易敌手。基金托管东谈主监督 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金照料 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。 如基金照料东谈主根据阛阓情况需要临时扶植银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主评释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东谈主协商治理。   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易法则进行 交易，并负责治理因交易敌手不执行合同而变成的纠纷及死亡，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律牵扯及死亡。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时辰前仍未承担走嘴牵扯偏激他关系法律牵扯的，基金照料东谈主不错对 相应死亡先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨牵扯。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金照料东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会关系轨则，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，着重流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵扯公司或中央 国债登记结算有限牵扯公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责 关系责任的落实和互助，并确保基金托管东谈主随机往常查询。因基金照料东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全督察本基金钞票的责 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同 任与死亡，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的牵扯及死亡，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何方法的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要治理的基金投资 比例限定失调、基金流动性坚苦以及关系死亡的应付治理步调，以及相关额外情 况的处置。基金照料东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开采行股票关系流动性风险处置预案。   基金照料东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极有用的步调，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金照料东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共死亡。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何牵扯。如因基金照料东谈主原 因导致本基金出现死亡以致基金托管东谈主承担连带补偿牵扯的，基金照料东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭遇的死亡。 金托管东谈主提交相关书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上着实、准确、 齐备。相关府上如有扶植，基金照料东谈主应实时提供扶植后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行府上。   （3）非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限牵扯公司或中央国债登 记结算有限牵扯公司签订的证券登记及工作合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定绪论露馅所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   本基金相关投资运动受限证券比举例违犯相关限定轨则，在合理期限内未能 进行实时扶植，基金照料东谈主应按轨则编制临时发挥书，赐与公告。 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同   （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资运动受限证券照料责任方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例限定的引申情况。   （4）信息露馅情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金照料东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经由、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以着重信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适合比例限定进行过后监督， 如发现额外情况，应实时以书面方法禀报基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何牵扯。如因基金照料东谈主原因导致基金出现损 失以致基金托管东谈主承担连带补偿牵扯的，基金照料东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇 的死亡。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值贪图、各样基金份额的基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发挥数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律律例、      《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式禀报基金照料东谈主限期修订。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金照料东谈主收到书面禀报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面方法给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，评释违法原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随 时对禀报县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主禀报的 违法事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应发挥中国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管合同对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金照料东谈主 应在轨则时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 管东谈主按照法律律例、         《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督发挥的事项，基金照料东谈主应积极配合提供关总共据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易方法照旧胜利的指示违犯法律、 行政律例和其他相关轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即禀报基金管 理东谈主，由此变成的死亡由基金照料东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法行径，应实时发挥中国证监 会，同期禀报基金照料东谈主限期修订，并将修订恶果发挥中国证监会。基金照料东谈主 无正直意义，拒却、坚苦对方根据本托管合同轨则利用监督权，或选择拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的， 基金托管东谈主应发挥中国证监会。   （十二）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷 司帐师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期的具体法则依照关系法律律例的轨则和基金合同的约定执 行。 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同         四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 其他账户、复核基金照料东谈主贪图的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金 照料东谈主指示办理清理交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未引申或无故延长引申基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、        《基金合同》、本合同偏激他相关轨则时，应实时以书面方法禀报 基金托管东谈主限期修订。基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面方法给基金管 理东谈主发出回函，评释违法原因及修订期限，并保证在规按期限内实时改正。在上 述规按期限内，基金照料东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系府上以 供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和着实性，在轨则时辰内复兴基金照料东谈主并 改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时发挥中国证监会， 同期禀报基金托管东谈主限期修订，并将修订恶果发挥中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、坚苦对方根据本合同轨则利用监督权，或选择拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主冷漠警告仍不改正的，基金管 理东谈主应发挥中国证监会。 长信利保债券型证券投资基金                       托管合同                 五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 账户。 与孤独。 况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限牵扯 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时禀报基金照料东谈主选择步调进行催收。由此给基金财产变成死亡的，基金 照料东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的死亡，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。 基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金照料东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时 间内，遴聘具有从事证券关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资发挥。 出具的验资发挥由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照料 金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 照料和运用由基金照料东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个责任日由基 金托管东谈主从本基金银行入款账户中平直扣收；若因基金银行入款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个责任日进行扣收；证券账 户开立后贯穿六个月内，因本基金银行入款余额握续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金照料东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一 级法东谈主清理责任，基金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限牵扯公司的轨则以及基金照料东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》引申。 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则引申。   （五）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》胜利后，基金照料东谈主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银 行间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的相关轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主 合同。   （六）其他账户的开立和照料 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由 基金照料东谈主协助托管东谈主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关法则使用并照料。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限牵扯公司、中国 证券登记结算有限牵扯公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限 公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行 按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本色有用限度的钞票不承担督察牵扯。   （八）与基金财产相关的要紧合同的督察   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主 督察。除本合同另有轨则外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的 原件。基金照料东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限为《基 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同 金合同》隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东谈主应向基金托 管东谈主提供加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同             六、指示的发送、证据及引申   基金照料东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东谈主引申基金照料东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。   （一）基金照料东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体胜利时辰的，该胜利时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时 点为授权文献的胜利时辰。 东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律律例轨则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及引申的时辰和方法   基金照料东谈主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金照料东谈主应按照法律律例和《基金合同》的轨则，在其正当的谋略权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定方法发出的指示，基金照料东谈主不得否定其效率。但若是基金照料东谈主照旧撤 销或鼎新对被授权东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本合同证据后，则对于尔后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照料东谈主不承担 牵扯，授权已鼎新但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金照料东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   基金照料东谈主应在银行间交易成交后，实时将禀报单、关系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东谈主并电话证据，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交 长信利保债券型证券投资基金                           托管合同 收事宜。若是银行间结算系统照旧生成的交易需要取消或隔断，基金照料东谈主要书 面禀报基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金照料东谈主的指示，预先禀报基金照料东谈主其名单， 并与基金照料东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 禀报进行口头着实性及权限范围查对，复核无误后应在规按期限内引申，不得延 误。如有疑问必须实时禀报基金照料东谈主。   基金照料东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证据。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主努力引申，但不可保证划账胜仗。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并关系付款条件照旧具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金照料东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限牵扯公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金照料东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金照料东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所变成的死亡由基金 照料东谈主承担，包括补偿在该交易阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东谈主最低备付金带来的利息死亡。基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在引申指示 时，基金资金账户有迷漫的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金照料东谈主适正当律律例、              《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却引申。   （四）基金照料东谈主发送作假指示的情形和处理方法   基金照料东谈主发送作假指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在执行监督职能时，发现基金照料东谈主的指示作假时，有权拒却执 行，并实时禀报基金照料东谈主改正。如需撤废指示，基金照料东谈主应出具书面评释， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却引申指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违犯法律律例，或者违犯《基金合同》 长信利保债券型证券投资基金                   托管合同 约定的，应当视情况暂缓或者拒却引申，立即禀报基金照料东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金照料东谈主发送的指示引申并对基金财产 或投资东谈主变成的平直死亡，由基金托管东谈主补偿由此变成的平直死亡   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金照料东谈主更换被授权东谈主、鼎新或隔断对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式禀报基金托管东谈主，并经电话证据后胜利，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献本来。新的授权文献胜利之后， 本来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容引申相关业务，若是新 的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的牵扯由基金照料东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金照料东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话禀报基金照料东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时发挥基金照料东谈主，基 金托管东谈主对引申基金照料东谈主的正当指示对基金财产变成的死亡不承担补偿牵扯。   基金参与认购未上市债券时，基金照料东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照料东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应牵扯。 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同                 七、交易及清理交收安排   （一）选择证券买卖的证券谋略机构   基金照料东谈主应想象选择证券买卖的证券谋略机构的法度和方法。基金照料东谈主 负责选择证券谋略机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金照料东谈主 和被选中的证券谋略机构签订托付合同，基金照料东谈主应提前禀报基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供关系府上，以便基金托管东谈主央求办理接收结算数据手续。 基金照料东谈主应根据相关轨则，在基金的中期发挥和年度发挥中将所选证券谋略机 构的相关情况及交易信息赐与露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面方法禀报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律律例及关系业务法则，签订《托管   银行证券资金结算合同》，用以具体明确基金照料东谈主与基金托管东谈主在证券交易 资金结算业务中的牵扯。   根据中国证券登记结算有限牵扯公司轨则，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限牵扯公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、扶植。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限牵扯公司扶植最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金发挥中反应扶植后的最低备付金和结算保证 金。基金照料东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 牵扯公司详情的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，扶植所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限牵扯公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金照料东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上变成基金财产的平直死亡，应由基金 托管东谈主负责补偿；若是因为基金照料东谈主未预先禀报基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东谈主接收数据不齐备，变成清理舛讹的牵扯由基金照料东谈主承担； 若是因为基金照料东谈主未预先禀报需要单独结算的交易，变成基金钞票死亡的由基 金照料东谈主承担；若是由于基金照料东谈主违犯阛阓操作法则的轨则进行超买、超卖及 长信利保债券型证券投资基金                         托管合同 质押券欠库等原因变成基金投资清理坚苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责治理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他钞票变成的平直死亡由基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主应选择合理、必要步调，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金照料东谈主原因导致资金头寸不足，基金照料东谈主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未解雇上述轨则备足 资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票造 成的平直死亡由基金照料东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限牵扯公司结算轨则，基金照料东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金照料东谈主原因变成债券回购交收走嘴或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限牵扯公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和死亡由 基金照料东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东谈主的关系轨则经由引申。   （1）交易纪录的查对   基金照料东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证当 天总共本色交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。若是本色交易纪录 与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不齐备或不着实，由此导致的死亡由 基金照料东谈主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金照料东谈主和基金托管东谈主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照料东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 基金托管东谈主。基金照料东谈主应付传递的申购、赎回、转机怒放式基金的数据着实性 长信利保债券型证券投资基金                       托管合同 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照料东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖章胜利的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可 协商治理处理方式。基金照料东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关轨则 保存。 按时进行。不然，由基金照料东谈主承担相应的牵扯。   为闲隙申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照料东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构照料。 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时禀报基金照料东谈主选择步调进行催收，由此变成基金死亡的，基金照料 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的死亡。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金照料东谈主的原因变成，牵扯由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照料东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神色、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算解雇“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求 长信利保债券型证券投资基金                         托管合同 对应申购金额与 T-2 日基金转机入央求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回央求 对应赎回金额与 T-2 日基金转机出央求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应 收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金照料 东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金照料东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基 金照料东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金转机 函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时辰、方法及托管合同当事东谈主承担的权责按基金照料东谈主届时 的公告引申。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关轨则在中国证监会指定绪论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的非凡约定 期入款风险限度补充合同》。 以便基金托管东谈主有迷漫的时辰执行相应的业务操作方法。 长信利保债券型证券投资基金                        托管合同            八、基金钞票净值贪图和司帐核算   （一）基金钞票净值的贪图、复核与完成的时辰及方法 按照每个责任日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个责任日贪图基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 金合同》的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将 各样基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料 东谈主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   (1)证券交易所上市的权益类证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 扶植最近交易市价，详情公允价钱；   (2)处于未上市时期的权益类证券应分别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的归拢股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机构 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 或行业协会相关轨则详情公允价值。    (3)交易所阛阓交易的固定收益品种的估值 除外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值； 外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进 行估值； 活跃阛阓而接纳估值时候详情其公允价值。如成本随机近似体现公允价值，按成 本估值。基金照料东谈主应握续评估上述作念法的适合性，并在情况发生转变时作念出适 当扶植； 下，以活跃阛阓上未经扶植的报价算作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行扶植以证据计量日的公允价值； 对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，接纳估值时候详情其公允价值。   (4)银行间阛阓交易的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 率与二级阛阓利率不存在昭彰各异、未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   (5)归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   (6)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 长信利保债券型证券投资基金                        托管合同   (8) 关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 方法及关系法律律例的轨则或者未能充分景仰基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐牵扯方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金 照料东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金照料东谈主对基金净值的 贪图恶果对外赐与公布。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所变成的舛讹不 算作基金份额净值作假处理。   （三）基金份额净值作假的处理方式 类基金份额净值作假；基金份额净值出现作假时，基金照料东谈主应当立即赐与修订， 通报基金托管东谈主，并选择合理的步调驻扎死亡进一步扩大；作假偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告；当发生净值贪图 作假时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成死亡的，应 由基金照料东谈主先行赔付，基金照料东谈主按舛讹情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的牵扯，经证据后按 以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐牵扯方由基金照料东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的死亡，由基金照料东谈主负责赔付。   (2)若基金照料东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对贪图过程冷漠疑义或要求基金照料东谈主书面评释，基金份额净值出 错且变成基金份额握有东谈主死亡的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付赔 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同 偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照顾 理费和托管费的比例各自承担相应的牵扯。   (3)如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图恶果，诚然屡次再行计 算和查对或对基金照料东谈主接纳的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时 公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的贪图恶果对外公布，由此给基金份额 握有东谈主和基金变成的死亡，由基金照料东谈主负责赔付。   (4)由于基金照料东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值贪图作假而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的死亡，由 基金照料东谈主负责赔付。 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、适合、合理的步调进行搜检， 然则未能发现该作假而变成的基金份额净值贪图作假，基金照料东谈主、基金托管东谈主 免除补偿牵扯。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的步调减弱或摒除由 此变成的影响。 以基金照料东谈主贪图恶果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金照料东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发挥。基金照料东谈主独随即 建立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不合，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同 到错账的原因而影响到基金净值的贪图和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与发挥的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时禀报基金照料东谈主共同查出原因，进行扶植，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金照料东谈主应当在每月实现后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度实现之日起 15 个责任日内完成基金季度发挥的编制；在上半年实现之日起两个 月内完成基金中期发挥的编制；在每年实现之日起三个月内完成基金年度发挥的 编制。基金年度发挥的财务司帐发挥应当经过审计。                       《基金合同》胜利不足两个月 的，基金照料东谈主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度发挥。   (2)报表的复核   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行扶植，扶植以国度相关轨则为准。   基金照料东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及发挥。   （八）基金照料东谈主应在编制季度发挥、中期发挥或者年度发挥之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。 长信利保债券型证券投资基金                         托管合同                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应解雇下列原则： 售工作费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。归拢类别每一基金 份额享有同中分派权； 次，若《基金合同》胜利起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可 低于面值；   （二）基金收益分派的时辰和方法   本基金收益分派有谋略由基金照料东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，按轨则在指 定绪论公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日） 的时辰不得高出 15 个责任日。基金收益分派有谋略公告后(依据具体有谋略的轨则)， 基金照料东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金 照料东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务法则》引申。 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同                 十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照料东谈主应按法律律例、                    《基金合同》的相关轨则进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息露馅办法》偏激他相关轨则进行信息露馅外，基金照料东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。然则，如下情况不 应视为基金照料东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募评释书、基金居品府上选录、                                《基金合 同》、托管合同、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》胜利公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期发挥、包括基金年度发挥、基 金中期发挥和基金季度发挥（含钞票组合季度发挥）、临时发挥、清楚公告、清理 发挥、基金份额握有东谈主大会决议、中国证监会轨则的其他信息。基金年度发挥需 经具有从事证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅方法   基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守神秘。基金照料东谈主负责办理与基金相关的信息露馅事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 轨则的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金照料东谈主)复核的信息，基金照料东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金照料东谈主)。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其执行按照法定方式 和限时露馅的义务。   基金照料东谈主应当在中国证监会轨则的时辰内，将应予露馅的基金信息通过指 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 定绪论露馅。根据法律律例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过 指定绪论露馅。   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金照料东谈主觉得属于会导致基金照料东谈主不可出售或评估基金钞票的 进军事故的任何情况；   (4)出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   (5)法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。   按相关轨则须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金照料东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金照料东谈主公告。发生《基金合同》中轨则需要露馅的事项 时，按《基金合同》轨则公布。   赐与露馅的信息文本，存放在基金照料东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时辰得到上述文献的复制件或复印件。基金照料东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 长信利保债券型证券投资基金                        托管合同                 十一、基金用度   （一）基金照料费的计提比例和计提方法   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。照料费的贪图方 法如下：   H＝E×年照料费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。托管费的贪图方 法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售服 务费率为年费率 0.1%。   在经常情况下，C 类、E 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类、E 类基金份 额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。贪图方法如下：   H ＝E×年销售工作费率÷以前天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行费 用、账户景仰费、        《基金合同》胜利后的信息露馅用度（法律律例、中国证监会另 有轨则的除外）、基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》胜利后与基金相关的会 计师费和讼师费等根据相关法律律例、                 《基金合同》及相应合同的轨则，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔   《基金合同》胜利前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中 列支；基金照料东谈主和基金托管东谈主因未执行或未十足执行义务导致的用度支拨或基 长信利保债券型证券投资基金                       托管合同 金财产的死亡，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金照料费、基金托管费和销售工作费的扶植   基金照料东谈主和基金托管东谈主可协讨论情镌汰基金照料费、基金托管费和销售服 务费率，此项扶植不需要基金份额握有东谈主大会决议通过。基金照料东谈主必须最迟于 新的费率实施前依照《信息露馅办法》的相关轨则在指定绪论上刊登公告。   （七）基金照料费、基金托管费和销售工作费的复核方法、支付方式和时辰   基金托管东谈主对基金照料东谈主计提的基金照料费、基金托管费和销售工作费等， 根据本托管合同和《基金合同》的相关轨则进行复核。   基金照料费、基金托管费和销售工作费逐日计提，按月支付，由基金照料东谈主 向基金托管东谈主发送基金照料费、基金托管费和销售工作费划款指示，经基金托管 东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付到指定账户。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日实现之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个责任日内支付。   在首期支付基金照料费、销售工作费前，基金照料东谈主应向托管东谈主出具崇敬函 件指定基金照料费、销售工作费的收款账户。基金照料东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更禀报。   （八）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他相关轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照料东谈主赐与评释解 释，如基金照料东谈主无正直意义，基金托管东谈主可拒却支付。 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同           十二、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善督察，则按关系律例承担牵扯。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期发挥和年报前，基金照料东谈主应将相关府上送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守密义务。 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东谈主应保存基金财产照料业务行为的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系府上。 基金照料东谈主和基金托管东谈主都应当按轨则的期限督察。保存期限不少于 15 年。法律 律例或监管部门另有轨则的除外。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照料东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金照料东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和枢纽合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。法律 律例或监管部门另有轨则的除外。 长信利保债券型证券投资基金                          托管合同          十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照料东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责隔断：   (1)被照章取消基金照料经验；   (2)照章驱散、被照章撤废或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照料东谈主必须依照如下方法进行：   (1)提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或估计握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金照料东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金照料东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起胜利；   (3)临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 照料东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会选任基金照料东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在决议胜利后按轨则在指定绪论 公告；   (6)布置：基金照料东谈主职责隔断的，基金照料东谈主应妥善督察基金照料业务府上， 实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈驾御理基金照料业务的移交手续，临时基 金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时接收。新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金照料东谈主职责隔断的，应当按照法律律例轨则遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产；   (8)基金称号变更：基金照料东谈主更换后，若是原任或新任基金照料东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东谈主相关的称号字样。 长信利保债券型证券投资基金                          托管合同   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章驱散、被照章撤废或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或估计握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起胜利；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在决议胜利后按轨则在指定绪论 公告；   (6)布置：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照料东谈主查对基 金钞票总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律律例轨则遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产。   （三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主； 长信利保债券型证券投资基金                    托管合同 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议胜利后按轨则在指定绪论上衔接公告。   （四）新基金照料东谈主接收基金照料业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托管东谈主应继续执行关系职责，并保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益变成损伤的行径。 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同                 十五、不容行径   本合同当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照料东谈主不公道地对待其照料的不同基金财产，基金托管东谈主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金照料东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照料过程中任何尚未 按法律律例轨则的方式公开露馅的信息。   （六）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独, 其高等照料东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财产，根据基金照料东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管合同的轨则进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.非法轨则向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷牵扯的投资；4.向其基金照料东谈主、基金托管东谈主 出资；5.从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；6.依 照法律、行政律例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他行为。法律律例或监 管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定。   （十）法律律例和《基金合同》不容的其他行径，以及依照法律、行政律例 相关轨则，由中国证监会轨则不容基金照料东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同        十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管合同的变更方法   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同隔断出现的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 东谈主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清剪发挥；   (5)遴聘司帐师事务所对清剪发挥进行外部审计，遴聘讼师事务所对清剪发挥 出具法律成见书；   (6)将清理恶果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 长信利保债券型证券投资基金                     托管合同   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样 基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清剪发挥经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清剪发挥报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 长信利保债券型证券投资基金                   托管合同                 十七、走嘴牵扯   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主不执行本合同或执行本合同不适合约定的， 应当承担走嘴牵扯。   （二）基金照料东谈主、基金托管东谈主在执行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤 的，应当分别对各自的行径照章承担补偿牵扯；因共同行径给基金财产或者基金 份额握有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿牵扯。对死亡的补偿，仅限于平直损 失。   （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主变成死亡的，应就平直死亡进行赔 偿；给基金财产变成死亡的，应就平直死亡进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向走嘴方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 为或不算作而变成的死亡等； 而变成的死亡等；   （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的 步调，努力驻扎死亡的扩大。   （五）走嘴行径虽已发生，但本托管合同随机继续执行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当继续执行本合同。   （六）由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现舛讹，基 金照料东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、适合、合理的步调进行搜检，然则未 能发现作假的，由此变成基金财产或投资东谈主死亡，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除 补偿牵扯。然则基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的步调减弱或摒除由此 变成的影响。 长信利保债券型证券投资基金                   托管合同                 十八、争议治理方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解治理，协商、 和解不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 针织、勤劳、守法地执行《基金合同》和本托管合同轨则的义务，景仰基金份额 握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。 长信利保债券型证券投资基金                   托管合同                 十九、托管合同的效率   两边对托管合同的效率约定如下：   （一）基金照料东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当事东谈主 两边根据中国证监会的成见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文 本为崇敬文本。   （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜利之日 起胜利。托管合同的有用期自其胜利之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管合同自胜利之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式六份，合同两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效率。 长信利保债券型证券投资基金                      托管合同                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金照料东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律律例等轨则协商办理。 长信利保债券型证券投资基金                  托管合同                 二十一、托管合同的签订   本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《托管合同》的署名盖章页。 基金照料东谈主：长信基金照料有限牵扯公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：